中國證券監(jiān)督管理委員會令
第101號
《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》已經(jīng)2014年4月25日中國證券監(jiān)督管理委員會第38次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席:肖-鋼
2014年6月13日
滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定.doc
第一條為了規(guī)范滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點相關(guān)活動,保護投資者合法權(quán)益,維護證券市場秩序,根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制(以下簡稱滬*通),是指**證券交易所和**聯(lián)合交易所有限公司(以下簡稱香港聯(lián)合交易所)建立技術(shù)連接,使內(nèi)地和香港投資者可以通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。滬*通包括滬*通和港股通兩部分。
滬*通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向**證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的**證券交易所上市的股票。
港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由**證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。
第三條滬*通遵循兩地市場現(xiàn)行的交易結(jié)算法律法規(guī),相關(guān)交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,證券公司或經(jīng)紀商遵守所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則,本規(guī)定另有規(guī)定的除外。
第四條中國證監(jiān)會對滬*通業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理,并通過監(jiān)管合作安排與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會及其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu),按照公平、公正、對等的原則,維護投資者跨境投資的合法權(quán)益。
第五條**證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬*通業(yè)務(wù),應(yīng)當履行下列職責(zé):
(一)提供必要的場所和設(shè)施;
(二)在對方所在地設(shè)立證券交易服務(wù)公司,對其業(yè)務(wù)活動進行管理,督促并協(xié)助其履行本規(guī)定所賦予的職責(zé);
(三)制定滬*通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則并進行自律管理;
(四)制定證券交易服務(wù)公司開展滬*通業(yè)務(wù)的技術(shù)標準;
(五)對滬*通交易進行實時監(jiān)控,并建立相應(yīng)的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)控制度,共同監(jiān)控跨境的不正當交易行為,防范市場風(fēng)險;
(六)管理和發(fā)布滬*通相關(guān)的市場信息;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
**證券交易所應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求,制定港股通投資者適當性管理的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。
第六條證券交易服務(wù)公司應(yīng)當按照證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或通過證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排履行下列職責(zé):
(一)**證券交易所證券交易服務(wù)公司提供港股通相關(guān)服務(wù);**聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司提供滬*通相關(guān)服務(wù);
(二)提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù);
(三)履行滬*通或港股通額度管理相關(guān)職責(zé);
(四)制定滬*通或港股通業(yè)務(wù)的操作流程和風(fēng)險控制措施,加強內(nèi)部控制,防范風(fēng)險;
(五)**證券交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當制定內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標準,并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估;**聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當制定香港經(jīng)紀商開展滬*通業(yè)務(wù)的技術(shù)標準,并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進行測試評估;
(六)為證券公司或經(jīng)紀商提供技術(shù)服務(wù),并對其接入滬*通或港股通的技術(shù)系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)控;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
第七條中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國**登記結(jié)算公司)、**中央結(jié)算有限公司(以下簡稱****結(jié)算公司)開展滬*通業(yè)務(wù),應(yīng)當履行下列職責(zé):
(一)提供必要的場所和設(shè)施;
(二)為滬*通業(yè)務(wù)提供登記、存管、結(jié)算服務(wù);
(三)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;
(四)依法提供名義持有人服務(wù);
(五)對開展滬*通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算參與機構(gòu)的相關(guān)活動進行自律管理;
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
第八條內(nèi)地證券公司開展港股通業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、本規(guī)定、中國證監(jiān)會其他規(guī)定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求,加強內(nèi)部控制,防范和控制風(fēng)險,并根據(jù)中國證監(jiān)會及**證券交易所投資者適當性管理有關(guān)規(guī)定,制定相應(yīng)的實施方案,切實維護客戶權(quán)益。
第九條因交易異常情況嚴重影響滬*通部分或全部交易正常進行的,**證券交易所、香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定,暫停部分或者全部滬*通相關(guān)業(yè)務(wù)活動并予以公告。
第十條**證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬*通業(yè)務(wù),限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務(wù)和中國證監(jiān)會認可的其他服務(wù)。
第十一條證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀商不得自行撮合投資者通過滬*通買賣股票的訂單成交,不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬*通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù),中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十二條境外投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)當遵循下列持股比例限制:
(一)單個境外投資者對單個上市公司的持股比例,不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%;
(二)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對持股比例的最高限額有更嚴格規(guī)定的,從其規(guī)定。
第十三條投資者依法享有通過滬*通買入的股票的權(quán)益。
內(nèi)地投資者通過港股通買入的股票應(yīng)當記錄在中國**登記結(jié)算公司在****結(jié)算公司開立的證券賬戶。中國**登記結(jié)算公司應(yīng)當以自己的名義,通過****結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利。中國**登記結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當通過內(nèi)地證券公司事先征求內(nèi)地投資者的意見,并按照其意見辦理。
中國**登記結(jié)算公司出具的股票持有記錄,是港股通投資者享有該股票權(quán)益的合法證明。內(nèi)地投資者不能要求提取紙面股票,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
香港投資者通過滬*通買入的股票應(yīng)當?shù)怯浽?***結(jié)算公司名下。香港投資者通過滬*通買賣股票達到信息披露要求的,應(yīng)當依法履行報告和信息披露義務(wù)。
第十四條對于通過港股通達成的交易,由中國**登記結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。對于通過滬*通達成的交易,由****結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。
中國**登記結(jié)算公司及****結(jié)算公司,應(yīng)當按照兩地市場結(jié)算風(fēng)險相對隔離、互不傳遞的原則,互不參加對方市場互保性質(zhì)的風(fēng)險基金安排;其他相關(guān)風(fēng)險管理安排應(yīng)當遵守交易結(jié)算發(fā)生地的交易結(jié)算風(fēng)險管理有關(guān)規(guī)定。
第十五條投資者通過滬*通買賣股票,應(yīng)當以人民幣與證券公司或經(jīng)紀商進行交收。
第十六條對違反法律法規(guī)、本規(guī)定以及中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)督管理措施;依法應(yīng)予行政處罰的,依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)進行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究刑事責(zé)任。
中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu),通過跨境監(jiān)管合作機制,依法查處滬*通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規(guī)活動。
第十七條**證券交易所、中國**登記結(jié)算公司依照本規(guī)定的有關(guān)要求,制定滬*通的業(yè)務(wù)規(guī)則,報中國證監(jiān)會批準后實施。
第十八條證券交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存履行本規(guī)定所規(guī)定的職責(zé)形成的各類文件、資料,保存期限不少于20年。
第十九條本規(guī)定自公布之日起施行。
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