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寧波
未經強制審批，如何認定股權轉讓協議的有效性
2002年1月，臺灣XX**有限公司（以下簡稱XX公司）與江蘇常州XX房地產開發有限公司（以下簡稱XX公司）共同成立合資公司。2003年3月7日，雙方簽訂了股權轉讓協議，約定XX公司以4.5萬美元的價格將其在合資公司的全部股權轉讓給XX公司，后來XX公司支付了轉讓款，但XX公司沒有協助XX公司辦理審批手續，股權轉讓合同的登記等手續。XX公司上訴至法院，要求股權轉讓協議生效，XX公司履行協助義務。XX公司認為未經批準的股權轉讓協議應視為無效，無需履行協助義務，故在本案審理過程中請求法院駁回XX公司的訴訟請求，關于股權轉讓協議的效力有三種意見：
第一種意見是外商投資企業的股權轉讓合同應當報有關審批機關審批。當事人未在一審法院辯論終結前辦理核準手續的，本案涉及的股權轉讓協議視為無效。因此，對雙方均無法律約束力，XX公司無權要求XX公司履行協助義務，第二種意見認為，本案涉及的股權轉讓協議因未經審查機關批準，違反了國家關于股權轉讓的強制性規定而無效。因此，XX公司的抗辯意見成立，法院應當駁回XX公司的申請
第三種意見認為，中外合資經營企業法律中有關股權轉讓的規定，只能導致未經批準的行為無效，但并不意味著股權轉讓協議無效。只要協議是雙方意愿的真實表達，就業就已經確立。但由于當事人在一審法院辯論結束前未辦理批準手續，協議未能生效。已訂立但無效的協議對雙方仍具有法律約束力。當事人應當遵循誠實信用原則，根據協議的性質、目的和交易習慣履行協助義務，保護交易安全。因此，支持XX公司請求XX公司協助辦理股權轉讓的審批、變更手續。對于股權變更的影響是否確實發生，主體審查權應屬于審批機關。經批準，本協議有效；未經批準，協議無效。因此，法院無法預見協議未生效后的走向，直接確認協議的有效性，故應駁回請求，本案系中外合資企業股權轉讓糾紛。由于股權轉讓協議未經強制批準，雙方對協議的效力存在不同意見，導致對本案是否履行協助義務的理解存在分歧，XX公司與XX公司簽訂的股權轉讓協議屬于外商投資企業投資者之間的股權轉讓協議，雖然是雙方的真實意思表示，但已經成立，根據《外商投資企業投資者股權變更規定》（以下簡稱《規定》），企業應當將股權轉讓協議等文件報審批機關批準，并向工商行政管理部門備案。因此，根據《合同法》第四十四條第二款規定，股權轉讓協議須經審批機關批準后生效。而且，由于當事人在一審法院辯論結束前尚未辦理核準登記手續，根據《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》第九條的規定，未經審批機關批準的股權轉讓協議，視為成立但無效。
根據《條例》第三條，本案涉及的股權轉讓協議無效。股權轉讓協議和股權變更是兩個法律事實，必須正確區分。股權轉讓協議是當事人之間約定一方向另一方轉讓股權的權利和義務，另一方向另一方支付股權價款的合同。股權變更是股權轉讓協議履行后的法律后果，即股權由轉讓方轉讓給受讓方。股權轉讓協議是股權變更的法律原因，但不是直接原因。未經審批機關批準，僅股權變更無效，不能導致股權轉讓協議無效。也就是說，審批機關的批準不是中外合資經營企業股權轉讓協議的成立或生效條件，而是股權變更的生效條件。未經審批機關批準，股權變更不發生法律效力。因此，XX公司以《股權轉讓協議》未報批為由，主張《股權轉讓協議》無效，對于XX公司要求確認《股權轉讓協議》的有效性沒有法律依據，筆者認為，合同的效力以合同成立為基礎，屬于法律價值判斷。代表國家意志的法律審查和干涉反映個人意志的合同。當法律給予肯定的評價時，合同有效。就本案而言，根據規定，企業投資者的股權變更必須符合中國法律法規對投資者資格和產業政策的要求。特別是因股權變動成為外商投資企業的，不僅要符合《外商投資產業指導目錄》禁止外商獨資經營相關產業的規定，而且，必須符合《外商投資企業法實施細則》規定的設立外商投資企業的條件。股權變更在簽訂股權轉讓協議后能否生效，法律賦予審批部門實體行政復議權，這也是股權轉讓協議生效的前置程序。審批部門認定股權轉讓符合國家產業政策和法律規定的，法院可以認定法律對股權轉讓協議給予肯定評價，協議有效，否則視為無效。綜上所述，法院的司法審查權無法確認股權轉讓協議未提前生效后的走向。因此，法院只能認定協議尚未生效，不能直接使命令生效在本案中，雖然XX公司與XX公司簽訂的股權轉讓協議尚未生效，但協議是依法成立的。雙方均受本合同有效期的約束，必須“積極準備履行本合同的條件”，XX公司有義務協助XX公司辦理股權轉讓的審批和變更手續。一方當事人拒絕辦理核準登記手續，不符合當事人意思自治，違反誠實信用原則，損害交易安全，浪費交易成本。對于守約方來說，如果沒有救濟，就無法擺脫合同的桎梏，不利于保護其合法權益，維護公平原則。綜上所述，本案雙方應使已訂立的股權轉讓協議具有法律效力。因此，支持XX公司請求XX公司協助辦理股權轉讓的審批、變更手續該內容對我有幫助 贊一個
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