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發(fā)行公司債券的中介機(jī)構(gòu)有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-07 · 1343人看過

1、公司債券發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)是債券中介機(jī)構(gòu)。債券中介機(jī)構(gòu)是指為債券發(fā)行提供服務(wù)，并與債券發(fā)行人和投資者進(jìn)行溝通的機(jī)構(gòu)。債券中介機(jī)構(gòu)主要包括承銷商、受托人、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保人、律師等；第二，債券中介機(jī)構(gòu)的分類；一是兼職證券機(jī)構(gòu)。前者主要包括證券交易所、證券公司和投資銀行，后者主要包括允許兼營證券業(yè)務(wù)的銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

投資銀行是美國專業(yè)從事證券交易的合法金融中介機(jī)構(gòu)。在其他一些國家，也有類似的機(jī)構(gòu)，但名稱略有不同。雖然它被稱為銀行，但它不能處理商業(yè)銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。在債券市場，它主要從事兩項(xiàng)工作：作為經(jīng)紀(jì)人為客戶買賣證券或作為交易商自行買賣證券。當(dāng)然，投資銀行的業(yè)務(wù)并不局限于債券交易市場。它的主要功能是促進(jìn)新的證券。此外，還可以為募集資金的公司、企業(yè)提供融資咨詢，或?yàn)閷ふ彝顿Y對象的投資者提供投資咨詢，并向其收取咨詢費(fèi)，由于投資銀行的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)集中在證券市場，風(fēng)險(xiǎn)較大，這必然會(huì)影響投資者的利益。因此，各國對投資銀行機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理都有詳細(xì)而嚴(yán)格的規(guī)定，證券公司是日本從事證券投資的專門機(jī)構(gòu)。其他國家也有類似的機(jī)構(gòu)，但名稱不同。證券公司在債券市場的主要業(yè)務(wù)有兩種：一種是以獲取投資或投機(jī)利益為目的，自行買賣證券，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)；一是接受客戶委托，代為買賣各類證券，收取手續(xù)費(fèi)。此外，它還可以在債券發(fā)行市場上募集、買賣證券。證券公司在公平競爭環(huán)境和證券市場正常運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用

隨著我國證券業(yè)的發(fā)展和證券市場業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了證券公司。中國證券公司的經(jīng)營范圍是：承銷、銷售證券；自營證券；代理買賣證券；證券投資信托；證券融資；證券登記、簽證、計(jì)數(shù)支付、集中保管、金融代理或代理過戶；提供證券發(fā)行、投資咨詢；其他證券相關(guān)業(yè)務(wù)

4.允許兼營證券業(yè)務(wù)的銀行或非銀行信托機(jī)構(gòu)，主要是指一些商業(yè)銀行、信托投資公司等，允許其進(jìn)行自營交易，或者接受客戶委托進(jìn)行代理交易

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