一、證券上市程序主要是什么?

1、上市申請

根據(jù)《證券法》第52條規(guī)定，申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：上市報告書;申請股票上市的股東大會決議;公司章程;公司營業(yè)執(zhí)照;依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告;法律意見書和上市保薦書;最近一次的招股說明書;證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。同時，各證券交易所均有自己的股票上市規(guī)則，申請股票上市尚需根據(jù)所選擇的證券交易所的上市規(guī)則的要求，報送相關(guān)申請文件

2、上市審核

除政府債券由證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門決定安排上市交易外，證券上市的審核機構(gòu)為證券交易所。證券交易所在審核股票上市申請時，通常應(yīng)考慮以下因素：上市條件因素。股票上市申請必須符合《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的上市條件以及本證券交易所制定的上市條件。產(chǎn)業(yè)政策因素。根據(jù)《證券法》第45條規(guī)定，國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策同時又符合上市條件的公司股票上市交易。產(chǎn)業(yè)政策一般包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)布局政策，以及其他對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的政策和法規(guī)。在一國的不同時期、不同地區(qū)，產(chǎn)業(yè)政策各有不同，同時產(chǎn)業(yè)政策具有很強的變動性。因此在實踐中，上市申請能否被核準往往具有很強的不確定性。或許正因為如此，證券交易所的上市規(guī)則中均明確規(guī)定，申請上市具備法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定的必備條件時，證券交易所并不保證其上市申請一定能夠獲得同意。

3、上市協(xié)議

證券交易所審核同意上市申請后，公司與證券交易所簽訂上市協(xié)議。上市協(xié)議明確了證券交易所和上市公司的權(quán)利義務(wù)，是調(diào)整雙方之間法律關(guān)系的基礎(chǔ)性文件，也為證券交易所對上市公司進行監(jiān)管提供了重要法律依據(jù)。上市協(xié)議在各國一般均為格式合同，我國上市協(xié)議應(yīng)當包括如下內(nèi)容：上市費用的項目和數(shù)額;雙方的權(quán)利與義務(wù);公司證券事務(wù)負責人;上市公司定期報告、臨時報告的報告程序;股票停牌事宜;協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理;仲裁條款;證券交易所認為需要在上市協(xié)議中規(guī)定的其他內(nèi)容。須特別注意的是，上市協(xié)議中均要求上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員作出承諾，保證遵守證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關(guān)規(guī)定，督促上市公司遵守證券交易所的上市規(guī)則。

4、上市公告

上市公告，是證券發(fā)行人向社會公眾告知所發(fā)行證券獲準上市交易的一系列行為的總和，也是證券上市交易的重要程序。根據(jù)《證券法》第53條規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。另依第54條規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司還應(yīng)當公告下列事項：股票獲準在證券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;公司的實際控制人;董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

二、證券上市是什么意思?

證券上市是指發(fā)行人的股票、債券等按照法定條件和程序，在證券交易所或其他依法設(shè)立的證券交易所公開掛牌交易的行為，為上市證券。證券上市是連接證券發(fā)行與證券場內(nèi)交易的橋梁。證券上市還確立了證券交易所與上市公司之間的自律監(jiān)管關(guān)系。

其實，證券的上市也不單純的是針對公司股票的上市，除了股票之外還有公司的債券，不管是股票也好，債券也好，整個上市的流程都是這樣的。拋開證券上市的流程來說，公司的股票或者說債券想要上市也不是那么容易的，目前國家正在加緊出臺證券方面的法律制度，以維護投資人的合法利益。

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