私募基金監管部門是什么

對私募基金進行監管的部門有：發改委、證監會、商務部和銀監會。

1、發改委

國家發改委等十部門于2006年發布了《創業投資企業管理暫行辦法》，對創業投資企業的設立方式、投資方向、備案條件、經營范圍、投資限制、企業監管等方面作了原則性規定。《暫行辦法》對創投企業的監管體現在發改委的備案上，通過發改部門備案的創投企業應當接受監管部門的監管。為進一步加強對私募股權基金的監管，國家發改委2009年又發布了《關于加強創業投資企業備案管理嚴格規范創業投資企業募資行為的通知》，對備案創投企業的經營范圍、最低實收資本和承諾資本、投資者人數、單個投資者最低出資、高管資質作了要求；規范了創投企業的“代理”投資業務，并在創投企業的信息披露、不定期抽查方面做了強化。

2011年1月，發改委辦公廳下發了《關于進一步規范試點地區股權投資企業發展和備案管理工作的通知》，要求試點地區設立的、募集規模達到5億元人民幣的股權投資企業接受強制備案管理、運作規范管理并按要求進行信息披露。緊接著3月份，發改委又在其網站上公布了《股權投資企業備案文件指引/標準文本/表格下載》，進一步細化了股權投資企業(即“基金”)及股權投資管理企業(即“管理機構”)的備案工作。2011年11月，發改委辦公廳又下發了《關于促進股權投資企業規范發展的通知》，PE強制備案制度由試點地區推廣至全國。這份《通知》也成為國內第一個全國性的股權投資企業規范條例。

不過，全國范圍內無法滿足備案條件的存量PE可能還為數不少，他們下一步該如何調整，還待進一步觀察。

2、證監會

證監會認為，我國應該借鑒成熟市場的監管實踐，效仿美英做法，由證監會為主要負責機關進行日常監管，其他部門就相關領域提出建議，如美國明確規定，由美國證券交易委員會對一定規模以上的私募股權基金進行監管，美國財政部和聯邦儲備銀行對私募基金進行國內金融風險評估和質詢；英國從2001年開始就由金融服務局統一負責私募股權基金的監管工作。

2011年6月，“支付寶股權轉移事件”引發了行業關于VIE合法性的大討論。到了9月份，有幾名法律界人士透露，中國證監會正在提交報告，建議國務院取締VIE結構，這份報告也流傳至坊間，在行業內引發了熱議甚至恐慌情緒。但截至目前，關于VIE監管仍無進一步的政策出來。

而正在修訂中的《證券投資基金法》(下稱《基金法》)也擬將PE納入法律監管之下。據悉，修訂后的《證券投資基金法》將于2012年推出。但是否應將私募股權投資基金(PE)納入監管范圍，這是《基金法》修訂過程中的一大障礙。

3、商務部

原對外貿易經濟合作部等五部門于2003年發布了《外商投資創業投資企業管理規定》，對外資創投的設立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監督等方面作了規定。與純內資私募股權基金的監管相比，監管者對外資私募股權基金的設立施行審批制，實行最嚴格的監管。

2011年6月，“支付寶股權轉移事件”引發了行業關于VIE合法性的大討論。之后，商務部外資司曾到上海組織調研會，VIE是被提及話題之一。

四、銀監會

在信托制私募股權基金監管方面，銀監會制定了《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》，對信托型私募股權基金投資運作的監管是通過規范信托公司的投資決策、風險控制來實現的，如要求信托公司親自處理信托事務，獨立自主進行投資決策和風險控制，即使信托公司聘請第三方提供投資顧問服務，投資顧問也不得代為實施投資決策。由于銀監會是信托公司的監管機關，《指引》的監管措施有明確的指向對象，內容也較全面。

具體監管措施有以下三方面：

(一)中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查；依照《證券投資基金法》第一百一十三條規定，采取7項有關措施：

1.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業務資料；

2.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；

3.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

4.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；

5.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

6.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；

7.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。

(二)中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫；根據私募基金管理人信用狀況，實施差異化監管。

(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施；依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。

以上就是律霸網小編對于這方面知識的具體介紹，對于私募基金是有一定的管理人員和相關的合伙人，所以也是會有相關的部門進行監管的，如果對于這方面的知識還有任何的其他問題，隨時歡迎來咨詢律霸網的相關顧問進行解答。