證監(jiān)會(huì)行政處罰權(quán)有什么懲罰措施?

《行政處罰法》第八條規(guī)定了以下行政處罰措施：警告，罰款，沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照，行政拘留。《證券法》第十一章法律責(zé)任，賦予了證監(jiān)會(huì)警告、罰款、沒(méi)收違法所得、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等行政處罰權(quán)。

證監(jiān)會(huì)行政處罰的種類：

(一)警告;

(二)罰款;

(三)沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物;

(四)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);

(五)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;

(六)暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格等行政處罰權(quán)

(七)行政拘留;

(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

三、行政處罰程序

(一)調(diào)查取證

目前，除了證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》有調(diào)查取證權(quán)之外，證監(jiān)會(huì)還委托上海、深圳證券交易所實(shí)施調(diào)查取證。

A.證監(jiān)會(huì)調(diào)查取證

證監(jiān)會(huì)履行職責(zé)可采取下列措施：現(xiàn)場(chǎng)檢查，進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證，要求相關(guān)單位和個(gè)人對(duì)事項(xiàng)作出說(shuō)明，查閱、復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等，查詢相關(guān)資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;……

B.證券交易所調(diào)查取證

2015年，證監(jiān)會(huì)委托上海、深圳證券交易所對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為，實(shí)施調(diào)查取證;采用一事一委托的方式，委托交易所對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為，實(shí)施調(diào)查取證。

第一，兩所實(shí)施調(diào)查取證，系基于行政委托;第二，兩所實(shí)施調(diào)查取證分為兩種情況：

①對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為，兩所實(shí)施調(diào)查取證;

②對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為，采取一事一委托的方式。

(二)案件審理，負(fù)責(zé)部門(mén)：行政處罰委員會(huì)

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)工作規(guī)則》，稽查局應(yīng)當(dāng)將《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》連同全部案件卷宗材料一并移交行政處罰委員會(huì)，由行政處罰委員會(huì)進(jìn)行審理。

(三)送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》

案件經(jīng)行政處罰委員會(huì)審定后需要進(jìn)行行政處罰的, 應(yīng)當(dāng)在作出處罰決定前, 向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》。

(四)告知和聽(tīng)證程序

行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

在特定情況下，當(dāng)事人享有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。[3]

(五)《行政處罰決定書(shū)》的簽發(fā)

當(dāng)事人對(duì)《行政處罰事先告知書(shū)》沒(méi)有提出異議, 或者沒(méi)有在規(guī)定的期限內(nèi)提出陳述和申辯意見(jiàn)的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書(shū)》, 經(jīng)主任委員審核后報(bào)會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

(六)行政復(fù)議或訴訟

公民、法人或者其他組織對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

綜上所述，作為證監(jiān)會(huì)的成員，自己要嚴(yán)格約束自己，不要觸犯國(guó)家相關(guān)方面法律。不得擾亂證券市場(chǎng)秩序，違法出售證券方面的機(jī)密信息。同時(shí)，作為投資人員，在進(jìn)行證券投資的時(shí)候，也要注意故事的風(fēng)險(xiǎn)，不要將自己的資金都投資在一個(gè)地方。

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