【為您推薦】聞喜縣律師 高新區(qū)律師 溫嶺市律師 臨安市律師 新城區(qū)律師 珙縣律師 平陸縣律師

按照我國法律規(guī)定，私募基金實(shí)現(xiàn)備案制度，也就是說私募基金管理人在發(fā)行基金之前，要到基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。通過備案，廣大投資者可以更好的對(duì)私募基金產(chǎn)品有充分了解，掌握其風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的等情況。那么私募基金不備案有什么后果？小編總結(jié)了有關(guān)知識(shí)，下面我們一起看看吧。

一、私募基金不備案有什么后果？

私募如果先申請(qǐng)牌照，拿下備案。那么私募在某種意義上，就是非法集資的嫌疑。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人在發(fā)行產(chǎn)品前，需經(jīng)過基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，發(fā)行產(chǎn)品后的20個(gè)工作日內(nèi)，需再次將產(chǎn)品內(nèi)容向基金業(yè)協(xié)會(huì)做登記報(bào)告。

二、私募基金公司備案流程是怎樣的？

1、基金管理人登記

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

2、基金備案

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

3、人員管理

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

4、備案時(shí)間及要求

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

三、基金公司備案所需要的材料包括哪些？

1、營業(yè)執(zhí)照副本

2、稅務(wù)副本

3、組代副本

4、法人電子版

5、股東信息(辦理時(shí)需要號(hào))

6、所有高管人員一寸照片(藍(lán)、白底)

7、驗(yàn)資報(bào)告

8、資質(zhì)負(fù)責(zé)表、利潤表。

由此可見，私募基金備案是由法律明文規(guī)定的，對(duì)于不備案的私募基金，相關(guān)部門可以認(rèn)定其非法集資嫌疑，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰，對(duì)私募基金處以整頓、罰款、警告等行政處罰。知道了私募基金不備案有什么后果，廣大私募基金管理人應(yīng)該在發(fā)行基金之前主動(dòng)備案，并如實(shí)提供材料，確保資料真實(shí)完整。

私募基金公司的組織形式有哪些

私募基金合同范本

私募基金是什么意思,私募基金的資金來源