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公司發(fā)行債券并不少見，債券的發(fā)行很大程度上可以緩解公司資金的運(yùn)轉(zhuǎn)問題。但是公司發(fā)行債券并不是想發(fā)行就發(fā)行的，有其相應(yīng)的規(guī)章制度，如核準(zhǔn)制。那么公司債券核準(zhǔn)制度是怎么樣的呢？下面就由律霸的小編為大家做詳細(xì)介紹，以供大家了解。

核準(zhǔn)制是指?jìng)l(fā)行人向主管機(jī)關(guān)提出債券發(fā)行申請(qǐng)，由主管機(jī)關(guān)按有關(guān)條件進(jìn)行核準(zhǔn)后，然后發(fā)行債券的制度。核準(zhǔn)制的核心是“實(shí)質(zhì)管理原則”。

《中華人民共和國(guó)證券法》

1、第十條規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。 有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；

（2）向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券；

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?！?/p>

發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

2、第二十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，依法審核公開發(fā)行公司債券的申請(qǐng)，自受理發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，作出是否核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。

發(fā)行申請(qǐng)核準(zhǔn)后，公司債券發(fā)行結(jié)束前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)，導(dǎo)致可能不再符合發(fā)行條件的，應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。影響發(fā)行條件的，應(yīng)當(dāng)重新履行核準(zhǔn)程序。

承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉履行核查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在前款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)立即停止承銷，并督促發(fā)行人及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。

綜上所述，公司債券核準(zhǔn)制度是公司債券發(fā)行的前提條件，只有經(jīng)過債券核準(zhǔn)后公司才有發(fā)行債券的權(quán)利。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)而發(fā)行的公司債券不具備法律效力，各位投資者在購(gòu)買前需要確認(rèn)所投資的公司債券是否滿足核準(zhǔn)制度且已核準(zhǔn)完畢。如果您還有其他方面的問題，可以咨詢律霸網(wǎng)站的律師，我們有專業(yè)的律師為您答疑解惑。

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