我國(guó)證券法規(guī)定，公司申請(qǐng)其公司債券上市，必須具備以下條件：

1、公司債券的期限為一年以上。這是指公司債券自發(fā)行日到還本付息日的期間不短于一年。按照公司法的規(guī)定，發(fā)行公司債券，其募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明"還本付息的期限和方式"，據(jù)此，可以計(jì)算和確定該公司債券的期限長(zhǎng)短。

2、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。這是指發(fā)行人所申請(qǐng)上市的該種和該次發(fā)行的公司債券的發(fā)行額在5000萬(wàn)元以上。按照公司法的規(guī)定，符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即：尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。為此，具體申請(qǐng)哪一次發(fā)行的哪種債券在證券交易所掛牌上市，則要求該次發(fā)行的該種公司債券的實(shí)際發(fā)行額在5000萬(wàn)元以上。

3、公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。這是指發(fā)行人一直處于具備公司債券發(fā)行條件的狀態(tài)，也就是說(shuō)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持公司債券發(fā)行時(shí)的信譽(yù)狀態(tài)，而使該公司債券持有人的利益能夠得到實(shí)現(xiàn)，并且該公司債券的交易具有安全性。如果喪失發(fā)行公司債券具備的條件，那么該公司債券到期時(shí)在還本付息上將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。

我國(guó)公司法和證券法規(guī)定上述重要條件，是保證公司債券上市交易后，其可交易的債券總量和交易期間能夠滿(mǎn)足交易行市的要求，同時(shí)也能夠保證交易當(dāng)事人在公司債券到期時(shí)獲得相應(yīng)的收益，使公司債券的公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易處于規(guī)范的管理之下。

另外，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(一)上市報(bào)告書(shū);

(二)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;

(三)公司章程;

(四)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

(五)公司債券募集辦法;

(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;

(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

上市公司債券籌資的優(yōu)缺點(diǎn)

（1）優(yōu)點(diǎn)：

①籌資規(guī)模較大，債券屬于直接融資，發(fā)行對(duì)象分布廣泛，市場(chǎng)容量相對(duì)較大，且不受金融中介機(jī)構(gòu)自身資產(chǎn)規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)管理的約束，可以籌集的資金數(shù)量也較多；

②具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性，債券的期限可以比較長(zhǎng)，且債券投資者一般不能在債券到期之前向企業(yè)索取本金，因而債券籌資方式具有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性的特點(diǎn)；

③有利于資源優(yōu)化配置，由于債券是公開(kāi)發(fā)行的，是否購(gòu)買(mǎi)債券取決于市場(chǎng)上眾多投資者自己的判斷，并且投資者可以比較方便的交易并轉(zhuǎn)讓所持有的債券，有助于加速市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化社會(huì)資金的資源配置效率；

（2）缺點(diǎn)：

①發(fā)行成本高，企業(yè)公開(kāi)發(fā)行公司債券的程序比較復(fù)雜，需要聘請(qǐng)保薦人、會(huì)計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師以及資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介，發(fā)行成本較高；

②信息披露成本高，發(fā)行債券需要公開(kāi)披露募集說(shuō)明書(shū)及其引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等多種文件，債券上市后也需要披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，信息披露成本較高，同時(shí)也對(duì)保守企業(yè)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等信息及其他商業(yè)機(jī)密不利；

③限制條件多，發(fā)行債券的契約書(shū)中的限制條款通常比優(yōu)先股及短期債務(wù)更為嚴(yán)格，可能會(huì)影響企業(yè)的正常發(fā)展和以后的籌資能力。

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