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上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形包括哪些
上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形
上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：
1、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;
2、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;
3、上市公司十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責;
4、上市公司及其控股股東或實際控制人十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;
5、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;
6、嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
相關知識：上市公司發(fā)行債券的條件
公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：
1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;
2、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;
3、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;
4、籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
5、債券的利率不超過國務院限定的利率水平;
6、國務院規(guī)定的其他條件。
公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規(guī)定的條件外，還應當符合本法關于公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
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