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寧波
證券交易的一般規定
證券交易，是指已發行并被投資者認購的證券進行轉讓、買賣的活動。證券交易一般分為兩種形式：一種形式是上市交易，是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。凡經批準在證券交易所內登記買賣的證券稱為上市證券;其證券能在證券交易所上市交易的公司，稱為上市公司。另一種形式是上柜交易，是指公開發行但未達上市標準的證券在證券柜臺交易市場買賣。
眾多的股份有限公司發行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必須按一定條件和標準進行審查，符合規定的才能上市或上柜自由買賣。已上市股票如條件變壞，達不到標準，證券交易所可以停止其上市資格。
二、證券交易的一般規定
允許交易的證券，必須是依法發行并交付的證券。所謂依法發行并交付，是指證券的發行是完全按照有關法律的規定進行的，符合法律規定的條件和程序，具有法律依據，通過發行程序并將證券已經交付給購買者。也就是說，進行證券交易的當事人依法買賣的證券，是其合法持有的證券。非依法發行的證券，即證券的發行，沒有按照法律規定的條件和程序進行，這樣的證券，不得買賣。
依法發行的投票或者公司債券及其他證券，都允許依法進行交易。依法發行的證券可以進行交易，但并不排除法律根據證券的性質和其他情況，對某些證券的交易作出限制性規定。在現實中，對某些證券的轉讓期限作出限制是可能存在的。如有些債券，只允許在發行后滿一定期限才可轉讓。對于股票，如我國《公司法》對股份有限公司發起人持有的股份有限公司的股份的轉讓限定為3年之內不得轉讓。再如目前對上市公司中，內部職工股的轉讓也有期限的限制。凡是法律對轉讓期限作出限制性規定的，在限定的期限內，該種證券不得買賣。
經依法核準的上市交易的證券在證券交易所掛牌交易，必須采用公開的集中競價交易方式。公開的集中競價，是所有有關購售該證券的買主和賣主集中在一個市內公開申報、競價交易，每當買賣出價相吻合就構成一筆買賣，交易依買賣組連續進行，每個買賣形成不同的價格。公開的集中競價具有過程公開性、時間連續性、價格合理性和對快速變化的適應性等特點。
證券交易的集中競價實行價格優先、時間優先的原則。即買方出價高的優先買方出價低的，賣方出價低的優先于賣方出價高的，多數賣方中出價最低的與多數買方中出價最高的優先成效，以此類推，連續競價。并在出價相同時，由最先出價者優先成交。
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