從排他許可協(xié)議的特征來看,在一定的期間和地區(qū),市場內(nèi)存在兩個合法使用注冊商標(biāo)的主體,他們均共享注冊商標(biāo)的使用利益,任何對該注冊商標(biāo)的侵犯均會對注冊人和被許可人造成損害。因此,市場中一旦出現(xiàn)第三人侵權(quán)的事實,注冊人和被許可人均有理論上的訴權(quán)尋求司法救濟。但在審判實踐中,并非具有理論上的訴權(quán)就可自動獲得民事訴訟的主體資格。人民法院在審查當(dāng)事人訴權(quán)的同時,還應(yīng)審查訴訟主體是否符合具體的法律規(guī)定。
對于排他許可協(xié)議的被許可人是否享有訴權(quán),最高人民法院《關(guān)于全國部分法院知識產(chǎn)權(quán)審判工作座談會紀(jì)要》(法?1998?65號)(以下簡稱“座談紀(jì)要”)中規(guī)定,“……知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛案件的起訴人,可以是合同當(dāng)事人、權(quán)利人和利害關(guān)系人。利害關(guān)系人包括獨占、排他許可合同的被許可人……”。即是說,排他許可合同的被許可人有權(quán)提起商標(biāo)侵權(quán)的訴訟。提起知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛案件的起訴人可是當(dāng)事人、權(quán)利人和利害關(guān)系人等多個主體,在實踐中,可能存在著很多不同情況,比如多個主體可能同時起訴,也可能部分起訴、部分不起訴,或者部分先起訴、部分后起訴。人民法院對各個主體在不同情況下的起訴是應(yīng)一視同仁還是區(qū)別對待,各個主體是否具有平等的訴權(quán),對他們起訴的先后次序是否需要加以引導(dǎo)、規(guī)定,尤其是排他許可協(xié)議的被許可人是否應(yīng)具有獨立的訴權(quán),在該“座談紀(jì)要”中沒有明確,學(xué)界及審判實踐中有不同觀點。
一種觀點認(rèn)為:排他許可協(xié)議的被許可人享有獨立訴權(quán),對商標(biāo)侵權(quán)行為可以與商標(biāo)注冊人平等行使訴權(quán)。在協(xié)議規(guī)定的期間和范圍內(nèi),排他許可協(xié)議的被許可人與商標(biāo)注冊人對第三人的商標(biāo)侵權(quán)行為有平等禁止權(quán),故被許可人可以自己的名義起訴。最高法院在“座談紀(jì)要”中確立商標(biāo)侵權(quán)訴訟的起訴人的訴權(quán)時,并未區(qū)分商標(biāo)注冊人和排他許可合同的被許可人訴權(quán)的先后順序,而是將“權(quán)利人”和“利害關(guān)系人”并列為可以提起訴訟的起訴人,因此排他許可協(xié)議的被許可人與商標(biāo)注冊人的訴權(quán)具有平等性,具有獨立于商標(biāo)注冊人的起訴權(quán)。
另一種觀點認(rèn)為:商標(biāo)注冊人在訴權(quán)上具有優(yōu)先序位,排他許可協(xié)議的被許可人只能依附于商標(biāo)注冊人對商標(biāo)侵權(quán)行使訴權(quán),被許可人不享有與商標(biāo)注冊人平等的訴權(quán)。其理由是:
首先,盡管排他許可協(xié)議的被許可人在特定的地區(qū)和期間成為除商標(biāo)注冊人以外的惟一使用人,但商標(biāo)注冊人在該地區(qū)和期間內(nèi)保留對商標(biāo)的使用權(quán),是在該地區(qū)的注冊商標(biāo)的所有人,而被許可人在法律上只是使用人地位。在商標(biāo)權(quán)權(quán)屬上,商標(biāo)注冊人仍保留該商標(biāo)的全部權(quán)益。由于兩者權(quán)利屬性的不同,法律不應(yīng)賦予其平等的訴權(quán)。
其次,商標(biāo)注冊人對商標(biāo)的使用權(quán)是源于法律的授權(quán),具有物權(quán)性質(zhì)和對世的效力,屬于絕對權(quán),任何不特定的第三人都負(fù)有不得侵犯其權(quán)利的強制性義務(wù)。而被許可人對商標(biāo)的使用權(quán)是基于商標(biāo)許可合同獲得,根據(jù)合同相對性原則,該授權(quán)的效力只及于商標(biāo)注冊人與被許可人,不具有對世的效力,一旦發(fā)生第三人侵權(quán)的情況,該訴權(quán)仍歸于注冊商標(biāo)的主權(quán)利人。
再次,我國商標(biāo)法對注冊人和被許可人商標(biāo)使用的審查制度是不同的,商標(biāo)的注冊、續(xù)展及轉(zhuǎn)讓均須經(jīng)核準(zhǔn)和公告;商標(biāo)注冊人許可他人使用其注冊商標(biāo)的許可合同只須報商標(biāo)局備案,無須核準(zhǔn)和公告。強制備案公示使被許可人有限地突破了合同的相對性,獲得了注冊商標(biāo)使用權(quán)相對的對世效力,但其效力相對核準(zhǔn)和公告要弱,故而在被許可人獲得訴權(quán)上也應(yīng)有所區(qū)別。
最后,最高法院在2002年1月9日公布的法釋?2002?2號的《關(guān)于訴前停止侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)和保全證據(jù)適用法律問題的解釋》(以下簡稱“解釋”)中規(guī)定了“……商標(biāo)注冊人或者利害關(guān)系人可以向人民法院提出訴前責(zé)令停止侵犯注冊商標(biāo)專有權(quán)行為或者保全證據(jù)的申請。”“……排他使用許可合同的被許可人在商標(biāo)注冊人不申請的情況下,可以提出申請。”同時,該解釋第四條還規(guī)定“……排他使用許可合同的被許可人單獨提出申請的應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)注冊人放棄申請的證據(jù)材料;……”該解釋對商標(biāo)注冊人和被許可人提出申請的資格的先后順序作了規(guī)定,對排他使用許可合同的被許可人提出訴前申請增加了條件限制,即肯定了被許可人單獨提出申請,但商標(biāo)注冊人有優(yōu)先申請的地位。雖然該“解釋”是針對權(quán)利人和利害關(guān)系人申請訴前停止侵權(quán)和訴前證據(jù)保全進行規(guī)定的,但對權(quán)利人和利害關(guān)系人的基礎(chǔ)訴權(quán)也具有指導(dǎo)意義。綜上所述,商標(biāo)注冊人與排他許可協(xié)議的被許可人在訴權(quán)上前者具有優(yōu)先序位。以上兩種觀點,筆者傾向于第二種觀點。
然而,在商標(biāo)的排他使用許可協(xié)議中,存在商標(biāo)注冊人怠于行使或濫用訴權(quán)優(yōu)先權(quán)的情況,例如出于種種原因商標(biāo)注冊人既不表示起訴,也不出具放棄訴訟的聲明;或者商標(biāo)注冊人私下授予多人的商標(biāo)排他使用許可,在商標(biāo)注冊人擁有訴權(quán)的優(yōu)先序位的同時,若不賦予排他使用的被許可人獨立的訴權(quán),這將導(dǎo)致被許可人處于極為不利的地位,被許可人將無法有效地保護自己的合法權(quán)益。“座談紀(jì)要”及“解釋”中均沒有明確規(guī)定商標(biāo)注冊人怠于行使或濫用訴權(quán)優(yōu)先權(quán)的情況,實踐中也沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),具體操作中往往參照上述“解釋”的規(guī)定要求被許可人出具商標(biāo)注冊人放棄起訴的證據(jù)材料,若被許可人不能舉證的話,將承擔(dān)被駁回起訴的風(fēng)險。在商標(biāo)排他許可使用方面,有些商標(biāo)注冊人系國外的企業(yè)或公司,在聯(lián)系溝通及對市場的掌握方面存有諸多不便,若不及時制止侵權(quán),往往會使被許可人的損失擴大。
如何及時保護被許可人利益,有一種觀點認(rèn)為,若商標(biāo)注冊人怠于行使訴權(quán),被許可人可請求法院剝奪其訴權(quán)的優(yōu)先權(quán)而獲得獨立的訴權(quán)。其理由是被許可人和商標(biāo)注冊人之間存在著合同關(guān)系,在商標(biāo)注冊人怠于行使或濫用訴權(quán)的情況下,被許可人的訴權(quán)首先應(yīng)指向商標(biāo)注冊人,通過法院強制其起訴或剝奪其優(yōu)先權(quán),從而豁免其舉證責(zé)任,繼而可獨立起訴。這一觀點類似于申請宣告死亡制度。持這觀點的,例如王*明教授認(rèn)為,在申請宣告死亡制度中,位于前一順序的配偶出于不正當(dāng)目的不申請宣告死亡,構(gòu)成優(yōu)先序位的濫用,可由其他利害關(guān)系人在舉證證明這一情形的前提下,請求人民法院剝奪其優(yōu)先序位。
這種觀點有其合理的方面,但在制止侵權(quán)的及時性和經(jīng)濟性方面,對被許可人十分不利。因為被許可人在獲得起訴第三人侵權(quán)的訴權(quán)之前,還要通過另一場訴訟來豁免其舉證責(zé)任,這不但不能及時制止侵權(quán)還要增加訟累,有悖于訴訟經(jīng)濟原則。筆者認(rèn)為:被許可人只需舉證商標(biāo)注冊人怠于行使訴權(quán)即可獲得獨立訴權(quán),有權(quán)單獨起訴。最高法院的“解釋”要求排他使用的被許可人承擔(dān)商標(biāo)注冊人“放棄”申請的舉證責(zé)任,“放棄”申請和“怠于”申請的要求和條件均不相同。“放棄”要求商標(biāo)注冊人明確的意思表示,而不適用默示規(guī)則,適用默示規(guī)則要有明確的法律依據(jù),這在一定程度上加大了被許可人的舉證責(zé)任,同時“放棄”的要求沒有明確注冊人的主觀上過錯的形態(tài);而“怠于”申請的要求,其證明的難度相對“放棄”申請來說要低一些。“怠于”行使訴權(quán),包含了注冊人作為和不作為兩種行為,涵蓋了商標(biāo)注冊人過錯和無過錯的兩種責(zé)任形態(tài),彌補“放棄”申請條件下的不足,降低了被許可人起訴的難度,其只要證明商標(biāo)注冊人既不承諾對侵權(quán)人放棄起訴的權(quán)利,又不以訴訟或仲裁方式向侵權(quán)人主張權(quán)利,致使被許可人權(quán)利受到損害的,即可證明商標(biāo)注冊人放棄訴權(quán)優(yōu)先序位,被許可人有權(quán)單獨起訴,從而不必承擔(dān)其舉證不能的風(fēng)險。當(dāng)然,在被許可人徑行起訴侵權(quán)人的同時,人民法院應(yīng)當(dāng)及時通知商標(biāo)注冊人或追加其為第三人參加訴訟,這樣既有利于保護被許可人的權(quán)益,又兼顧了商標(biāo)注冊人的利益。
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