審查程序中申請(qǐng)人可能遇到的主要手續(xù)分兩類：一類是法律規(guī)定或者專利局指定申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)辦理的申請(qǐng)審批手續(xù)，無正當(dāng)理由不辦理或者逾期辦理的，申請(qǐng)將被視為撤回。這些手續(xù)主要有：提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求、答復(fù)專利局的各種通知書、繳納申請(qǐng)維持費(fèi);另一類是申請(qǐng)人可以依據(jù)法律規(guī)定，視需要選擇辦理的請(qǐng)求手續(xù)。這一類手續(xù)如果不符合要求，專利局可作出手續(xù)視為未提出處理，一般不會(huì)涉及申請(qǐng)本身。這些手續(xù)主要有：對(duì)申請(qǐng)文件的主動(dòng)修改和補(bǔ)正、要求提前公布請(qǐng)求、著錄項(xiàng)目變更申報(bào)和延長期限請(qǐng)求。以下對(duì)這幾種手續(xù)分別進(jìn)行說明：

1.提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求

只有發(fā)明專利申請(qǐng)需要辦理這一手續(xù)。

實(shí)審請(qǐng)求可以在申請(qǐng)的同時(shí)提出，也可以在申請(qǐng)后提出，但最晚應(yīng)當(dāng)在自申請(qǐng)日起3年之內(nèi)提出，無正當(dāng)理由逾期未提出的或者因手續(xù)不合格被視為未提出的，申請(qǐng)將被視為撤回。

提出實(shí)審請(qǐng)求只有繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)后才生效。但是提出實(shí)審請(qǐng)求后，未繳納實(shí)審費(fèi)的，專利局并不馬上發(fā)出實(shí)審求進(jìn)行審查，如果不符合要求的，將視情況發(fā)出實(shí)審請(qǐng)求視為未提出通知或補(bǔ)正通知，并寫明不合格原因。申請(qǐng)人收到補(bǔ)正通知的，應(yīng)當(dāng)在審查員規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)正。申請(qǐng)人收到實(shí)審請(qǐng)求視為未提出通知的，應(yīng)當(dāng)在自申請(qǐng)日起3年內(nèi)重新提交符合要求的新的實(shí)審請(qǐng)求書。實(shí)審請(qǐng)求經(jīng)審查合格的，專利局將在專利公報(bào)上予以公布。

申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)，慶發(fā)提交申請(qǐng)日以前(要求優(yōu)先權(quán)的在優(yōu)先權(quán)日以前)與其發(fā)明有關(guān)的參考資料，沒有參考資料的應(yīng)當(dāng)聲明。該發(fā)明專利已在外國提出過申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交外國對(duì)其進(jìn)行檢索的資料或者結(jié)果的資料;無正當(dāng)理由不提交的，申請(qǐng)將被視為撤回;有正發(fā)理由無法提交的，應(yīng)當(dāng)聲明并說明理由，可以在得到該項(xiàng)資料后補(bǔ)交。提交上述資料的，應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書(實(shí)審請(qǐng)求是在申請(qǐng)時(shí)提出的)或?qū)嵸|(zhì)審查請(qǐng)求書的文件或附件欄目中寫明理由。提出實(shí)審請(qǐng)求時(shí)申請(qǐng)人可以對(duì)發(fā)明進(jìn)行一次主動(dòng)修改或補(bǔ)正。

2.答復(fù)專利局的各種通知書

在初步審查或者實(shí)質(zhì)審查程序中，審查員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)存在明顯性缺陷、格式缺陷、或者實(shí)質(zhì)性缺陷時(shí)，應(yīng)用補(bǔ)正通知書或者審查意見書的形式，通知申請(qǐng)人在指定的時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正、修改或者對(duì)審查員指定出的缺陷陳述意見。申請(qǐng)人對(duì)此必須答復(fù)，無正當(dāng)理由不答復(fù)的，申請(qǐng)將被視為撤回。申請(qǐng)人答復(fù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下各點(diǎn)：

(1)遵守答復(fù)期限，逾期答復(fù)和不答復(fù)后果是一樣的。除發(fā)明專利申請(qǐng)第一次初審查意見通知書的答復(fù)期限為4個(gè)月外，其它通知書的答復(fù)期限一般為2個(gè)月，但是特別簡單的手續(xù)或者為了加快程序，審查員也可以只給1個(gè)月的答復(fù)期限。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)注意審查員指定的期限，并按照通知書右上角專利局蓋的發(fā)文日期章，推算出答復(fù)的最后日期。答復(fù)的最后日期=發(fā)文日期+15天+指定期限申請(qǐng)人計(jì)算期限是，應(yīng)當(dāng)注意實(shí)施細(xì)則第6條的有在規(guī)定。申請(qǐng)人在期限內(nèi)因故不能按期簽復(fù)的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前辦理延長期限手續(xù)。

(2)針對(duì)審查意見通知書提出的問題，分類逐條答復(fù)。申請(qǐng)人漏答復(fù)某一方面或者某一條審查意見的，有可能被視為未按期答復(fù)，導(dǎo)致申請(qǐng)被視為撤回。答復(fù)可以表示同意審查員的意見，按照審查意見辦理補(bǔ)正或者對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行修改;也可以不同意見審查員的意見，并對(duì)此進(jìn)行申辯和陳述申請(qǐng)人的意見及理由。屬于格式或者手續(xù)方面的缺陷，一般可以通過補(bǔ)正消除缺陷;明顯性缺陷一般難以通過補(bǔ)正或者修改消除，多數(shù)情況下只能就是否在和屬于明顯性缺陷進(jìn)行申辯和陳述意見，例如：發(fā)明創(chuàng)造不屬于專利保護(hù)的對(duì)象，發(fā)明創(chuàng)造違反國家法律妨害公共利益等;實(shí)質(zhì)性缺陷公兩類，有些可以通過修改消除缺陷，如權(quán)利要求撰寫方面的缺陷、單一性方面的缺陷;有些卻難以修改，如說明沒有充分公布，新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性方面的缺陷。

(3)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的補(bǔ)正或者修改均有得超出原說明書和權(quán)利要求書計(jì)載的范圍，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。否則，申請(qǐng)可能會(huì)駁回。

(4)答復(fù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式提交文件。如補(bǔ)正應(yīng)當(dāng)有補(bǔ)正書，修改或陳述意見應(yīng)當(dāng)有意見陳述書。個(gè)別文字的補(bǔ)正，可以只在補(bǔ)正書上填是;被正內(nèi)容較多的，除在補(bǔ)正書上填明補(bǔ)正情況外，還應(yīng)當(dāng)提交替換頁。例如，審查員在補(bǔ)正通知書中要求重新打印說明書第二頁，申請(qǐng)人在補(bǔ)正時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和重新打印清楚的說明書第二頁。在補(bǔ)正書文件名稱"欄目中填寫"說明書"，在"頁"欄目中填寫"P，2"在"補(bǔ)正前"欄目中填寫"不清楚"在"補(bǔ)正后"欄目中填寫"重新打印".文件中個(gè)別字的增、刪或

修改也可以直接在意見陳述書中說明;修改內(nèi)容較多時(shí)，除在意見陳述書中說明外，還應(yīng)當(dāng)提交替換頁，替換頁應(yīng)當(dāng)訂在意見陳述書后面。申請(qǐng)人使用補(bǔ)正書還是意見陳述書，應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查員要求選用。一般補(bǔ)正形式問題或手續(xù)方面的問題使用補(bǔ)正書，修改申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容使用意見陳述書，申請(qǐng)人同意審查員意見，進(jìn)行申辯時(shí)使用意見陳述書。

3.繳納申請(qǐng)維持費(fèi)

這項(xiàng)手續(xù)只有發(fā)明專利申請(qǐng)需要辦理。

發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起滿二的尚未被批準(zhǔn)的，從第三年度起申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按年度每年繳納申請(qǐng)維持費(fèi)。第一次申請(qǐng)維持費(fèi)應(yīng)當(dāng)在第三年度開始的第一個(gè)月內(nèi)繳納，以后各年度的申請(qǐng)維持應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前一個(gè)月人預(yù)繳。年度是以申請(qǐng)日為起點(diǎn)計(jì)算的。例如：某件申請(qǐng)的申請(qǐng)日為1988.5.12，則從1988.5.12為第一年度，從1989.5.12~1989.5.12為第二年度，從1990.5.12~1991.5.12為第三年度，以此類推。若該申請(qǐng)到1990.5.12尚未被批準(zhǔn)，則從第三年度起應(yīng)當(dāng)每年繳納申請(qǐng)維持費(fèi)。第一次繳納申請(qǐng)維持費(fèi)日期為1990.5.12~6.12的一個(gè)月內(nèi)，以后各年度的申請(qǐng)維持費(fèi)應(yīng)當(dāng)在每年的4.13~5.12的一個(gè)月內(nèi)預(yù)繳。申請(qǐng)人若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳納申請(qǐng)維持費(fèi)的，專利法規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予一個(gè)滯納期，但是在滯納期內(nèi)繳費(fèi)的，要加收25%的滯納金。申請(qǐng)維持費(fèi)滯納期從法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)繳納申請(qǐng)維持費(fèi)之日起算為半年。超過了滯納期尚未繳納或繳納不足的，該申請(qǐng)被視為撤回。為了防止申請(qǐng)人萬一遺忘繳納申請(qǐng)維持費(fèi)而導(dǎo)致申請(qǐng)被視為撤回，專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定：對(duì)在應(yīng)繳日期以后尚未繳費(fèi)的申請(qǐng)人，專利局應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人繳納申請(qǐng)維持費(fèi)和滯納金。這種書面的繳費(fèi)通知一般在繳日期后2~3個(gè)月內(nèi)發(fā)出。申請(qǐng)維持費(fèi)按照規(guī)定可以請(qǐng)求減緩。