新三板掛牌所需主要文件

在新三板掛牌主要需要有一下文件，有需要的公司可以根據(jù)這些目錄進(jìn)行操作：

1、公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

2、公司股東名冊(cè)及股東身份證明文件；

3、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的名單及其持股情況；

4、公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)處理有關(guān)事宜的決議；

5、公司向主辦券商申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的文件；

6、公司及股東對(duì)北京市人民政府(以中關(guān)村為例)的承諾書；

7、盡職調(diào)查報(bào)告(包括盡職調(diào)查工作底稿)；

8、內(nèi)核意見(jiàn)(包括內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見(jiàn))；

9、主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表；

10、主辦券商自律說(shuō)明書；

11、公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)備案文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

12、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議的函；

13、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(需附公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書及北京市人民政府(以中關(guān)村為例)出具的公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函)；

14、推薦報(bào)告；

15、主辦券商業(yè)務(wù)資格證書、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件須由該機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說(shuō)明用途；

16、主辦券商對(duì)推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的聲明。

注：其中第13、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(需附公司章程、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書及北京市人民政府出具的公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函)和第14、推薦報(bào)告是需要披露的文件，其他無(wú)需披露但必須作為被查文件備案。

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