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　　(2006年10月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2012年10月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂) 第一章 總 則 　　第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高...

　　 　　 　　各中資財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司： 　　為解決交強(qiáng)險(xiǎn)個(gè)別車(chē)型投保難問(wèn)題，我會(huì)于2009年12月下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好拖拉機(jī)交強(qiáng)險(xiǎn)工作的通知》(保監(jiān)發(fā)[2009]127號(hào))，2010年2月下發(fā)了《關(guān)于做好摩托車(chē)交強(qiáng)險(xiǎn)有關(guān)工作的通知》(保監(jiān)發(fā)[2010]18號(hào))，進(jìn)一步重申《機(jī)動(dòng)...

　　 　　 　　現(xiàn)公布《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》，自2010年2月8日起施行。 　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 　　二○一○年二月五日 　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行) 　　第一條 為督促期貨公司建立...

保監(jiān)發(fā)〔2009〕24號(hào) 各保監(jiān)局，保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)各部門(mén)，各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介公司，中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì): 　　現(xiàn)將《保險(xiǎn)監(jiān)管人員行為準(zhǔn)則》和《保險(xiǎn)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本單位本部門(mén)實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。對(duì)貫徹實(shí)施過(guò)程中的意見(jiàn)和建議，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告保監(jiān)會(huì)。 　...

保監(jiān)發(fā)〔2008〕80號(hào) 各中資產(chǎn)險(xiǎn)公司、各保監(jiān)局、中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)： 　　為進(jìn)一步加強(qiáng)交強(qiáng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理，提高交強(qiáng)險(xiǎn)服務(wù)質(zhì)量，保護(hù)被保險(xiǎn)人和交通事故受害人的合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下： 　　一、各從事交強(qiáng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)保險(xiǎn)公司）必須采取有效措施，進(jìn)一步簡(jiǎn)化...

保監(jiān)壽險(xiǎn)〔2008〕671號(hào) 各壽險(xiǎn)公司、養(yǎng)老保險(xiǎn)公司、健康保險(xiǎn)公司： 　　為促進(jìn)短期意外傷害保險(xiǎn)的發(fā)展，規(guī)范業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理辦法，我會(huì)修訂了短期意外傷害保險(xiǎn)的法定責(zé)任準(zhǔn)備金評(píng)估要求。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、本通知適用于保險(xiǎn)期限為一年及一年以?xún)?nèi)的人身意外傷害保險(xiǎn)。 　　二、對(duì)短期...

證監(jiān)發(fā)行字[2007]224號(hào) 各上市公司、各保薦機(jī)構(gòu)： 　　為規(guī)范上市公司公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)的編制行為，根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，現(xiàn)發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第23號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)》，自發(fā)布之日起實(shí)施。 　　 　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委...

　　2007年4月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第27次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2007年7月5日起施行。 　　二00七年六月十八日 　　第一章　總則 　　第二章　境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格條件和審批程序 　　第三章　境外...

保監(jiān)發(fā)〔2007〕42號(hào)　　 各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司： 　　為加強(qiáng)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理重大突發(fā)事件管理，建立健全保險(xiǎn)資產(chǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)保險(xiǎn)資產(chǎn)安全，根據(jù)《保險(xiǎn)業(yè)重大突發(fā)事件應(yīng)急處理規(guī)定》和《保險(xiǎn)業(yè)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，保監(jiān)會(huì)制定了《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理重大突發(fā)事件應(yīng)急管理指引》，現(xiàn)...

　　開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定 　　(2009年12月14日證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕32號(hào)公布，根據(jù)2013年6月6日證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕26號(hào)《關(guān)于修改〈開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定〉的決定》修訂) 　　第一章 總 則 　　第一條 為...

證監(jiān)基金字[2007]48號(hào) 關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問(wèn)題的通知 各基金管理公司、基金托管銀行： 為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）交易席位制度，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)就基金交易席位制度有關(guān)問(wèn)題通知如下： 一、基金管理...

各銀監(jiān)局，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司： 現(xiàn)將《信托公司治理指引》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 各銀監(jiān)局要根據(jù)轄內(nèi)信托公司的發(fā)展?fàn)顩r，采取“區(qū)別對(duì)待、分類(lèi)指導(dǎo)”的原則，加強(qiáng)監(jiān)管和指導(dǎo)，督促信托公司完善公司治理結(jié)構(gòu)。 各信托公司要根據(jù)公司實(shí)際情況完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司治理成效，并依照有關(guān)法律法規(guī)...

院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門(mén)： 　　現(xiàn)將《中國(guó)料學(xué)院管理人員突出貢獻(xiàn)津貼暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行條例》）印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 　　《暫行條例》的頒發(fā)，必將對(duì)在管理崗位上做出突出貢獻(xiàn)的管理工作者以極大鼓舞；必將對(duì)穩(wěn)定管理隊(duì)伍，在全院進(jìn)一步形成重視管理工作，尊重管理人員的風(fēng)氣起到積極作用。同時(shí)也將...

　　第一條　為了加強(qiáng)對(duì)新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)建設(shè)工程）抗震設(shè)防要求的管理，防御與減輕地震災(zāi)害，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)防震減災(zāi)法》和《地震安全性評(píng)價(jià)管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。 　　第二條　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行建設(shè)工程抗震設(shè)防要求的確定、使用和監(jiān)督管理，必須遵守本...

各基金管理公司、各基金管理公司股東及相關(guān)機(jī)構(gòu)：　　為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司股東行為，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的監(jiān)管，保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進(jìn)行，鼓勵(lì)有實(shí)力、講誠(chéng)信、負(fù)責(zé)任、有長(zhǎng)期投資理念的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司，維護(hù)基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券投資...

國(guó)泰證券有限公司：　　你公司報(bào)送的國(guó)泰基金管理有限公司開(kāi)辦申請(qǐng)的申報(bào)材料收悉。經(jīng)審核，上述材料符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，現(xiàn)批復(fù)如下：　一、同意國(guó)泰基金管理有限公司開(kāi)業(yè)。　二、國(guó)泰基金管理有限公司的注冊(cè)資本為６０００萬(wàn)元人民幣，其中，你公司持股５５...

　　上海、廣州、深圳證管辦，北京證券監(jiān)管辦事處：　　為做好基金管理公司監(jiān)管工作，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的優(yōu)勢(shì)，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作職責(zé)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔２０００〕７３號(hào)）第四條規(guī)定，現(xiàn)就派出機(jī)構(gòu)做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：　一、監(jiān)管職責(zé)分工：　　按屬地原則...

　　各擬首次公開(kāi)發(fā)行股票公司、已上市公司，各具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所，各具有主承銷(xiāo)商資格的證券公司、金融資產(chǎn)管理公司：　　為適應(yīng)推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我會(huì)在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第１２號(hào)－－公開(kāi)發(fā)行證券的法律意見(jiàn)...

昆明百貨大樓（集團(tuán)）股份有限公司：　　你公司報(bào)來(lái)的配股復(fù)審申報(bào)材料收悉。根據(jù)云南省證管辦云證辦［１９９５］３６號(hào)文《關(guān)于報(bào)送昆明百貨大樓（集團(tuán)）股份有限公司１９９５年度配股復(fù)審材料的請(qǐng)示》和《昆明百貨大樓（集團(tuán)）股份有限公司股東代表大會(huì)決議》，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：　一、你公司的申報(bào)材料符合《公司...

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：　　為加強(qiáng)證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展證券委托業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范市場(chǎng)參與者的行為，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者的利益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。　　申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的證券公司，需準(zhǔn)備申...

重慶商品交易所：　　你所報(bào)送的交易所章程和交易規(guī)則收悉。經(jīng)審核，基本符合證監(jiān)發(fā)字［１９９４］１８１號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步完善試點(diǎn)期貨交易所章程和交易規(guī)則的通知》的要求。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：　一、同意你所報(bào)送的交易所章程和交易規(guī)則。你們務(wù)必嚴(yán)格按批復(fù)的交易所章程和交易規(guī)則運(yùn)行。今后如修訂或變更交易所章程...

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府：　　根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第八條關(guān)于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，今年各地上報(bào)我會(huì)復(fù)審的公開(kāi)發(fā)行股票的企業(yè)應(yīng)按照以下產(chǎn)業(yè)政策原則掌握：　一、鼓勵(lì)能源、交通、通訊等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)企業(yè)；　二、暫不受理金融企業(yè)；　三、控制房地產(chǎn)業(yè)的企業(yè)；　四、各省、自治區(qū)、直轄市...

各試點(diǎn)期貨交易所：　　現(xiàn)將上海商品交易所籌建組近期查處西安物資中心違規(guī)經(jīng)營(yíng)、欺詐客戶(hù)行為的情況轉(zhuǎn)發(fā)給你們。（附件略）　　原上海建筑材料交易所會(huì)員西安物資貿(mào)易中心違反國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)和交易所有關(guān)規(guī)定，向客戶(hù)提供未在交易所注冊(cè)的虛假客戶(hù)編號(hào)和虛假的成交情況，偽造交易所成交合約表，其情節(jié)嚴(yán)重，手段惡劣...

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，各證券公司： 　　《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》（試行）（證監(jiān)信息字[2000]3號(hào)）在試行和廣泛征求各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織有關(guān)方面對(duì)其進(jìn)行了全面修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)...

各上市公司： 　　為進(jìn)一步規(guī)范上市公司臨時(shí)公告及相關(guān)附件的報(bào)送范圍，加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地派出機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十二條、第六十五條規(guī)定，現(xiàn)就上市公司臨時(shí)公告及相關(guān)附件的報(bào)送問(wèn)題通知如下： 　　一、各上市公司履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所提交臨時(shí)公告及相關(guān)...

各保險(xiǎn)公司： 　　為了做好保險(xiǎn)保障基金的匯算清繳工作，根據(jù)《保險(xiǎn)保障基金管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令〔2004〕16號(hào)）和《關(guān)于繳納保險(xiǎn)保障基金有關(guān)問(wèn)題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2005〕26號(hào)），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，按照《保險(xiǎn)保障基金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，...

濟(jì)南保監(jiān)辦： 　　你辦《關(guān)于短期意外傷害保險(xiǎn)產(chǎn)品管理有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示》（保監(jiān)魯發(fā)[2003]222號(hào)）收悉。經(jīng)研究，函復(fù)如下： 　　一、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)辦短期意外傷害保險(xiǎn)應(yīng)將相關(guān)的產(chǎn)品材料向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)辦報(bào)告。 　　已備案的短期意外傷害保險(xiǎn)產(chǎn)品如果涉及除保險(xiǎn)費(fèi)率之外的任何一處變更，應(yīng)視為與已備案產(chǎn)品...

廣州保監(jiān)辦： 　　你辦《關(guān)于執(zhí)行新修訂的＜保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定＞有關(guān)問(wèn)題的報(bào)告》（保監(jiān)粵發(fā) [2003]150號(hào)）收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題函復(fù)如下： 　　一、保險(xiǎn)公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)納入任職資格管理范圍。對(duì)保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行任職資格審核的目的，主要在于保證保險(xiǎn)業(yè)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)、...

杭州保監(jiān)辦： 　　你辦《關(guān)于明確保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為執(zhí)法主體等問(wèn)題的緊急請(qǐng)示》（保監(jiān)浙發(fā)[2003]88號(hào)）收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下： 　　保險(xiǎn)業(yè)作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特殊行業(yè)，承擔(dān)著重要的社會(huì)管理職能。為防范和化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)務(wù)院專(zhuān)門(mén)成立中國(guó)保監(jiān)會(huì)作為保險(xiǎn)業(yè)的主管機(jī)關(guān)，加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管。在中...