——美國科技創新政策—國外科技創新政策（一）

講實效、重人才的美國科技創新政策

作者：科技日報駐美國記者 張孟軍

自主創新能力是一個國家的核心競爭力，也是一個國家科技事業發展的決定性因素。從參與國際競爭的需要來看，當代國際競爭歸根到底是科技實力和創新能力的競爭，科技創新能力、特別是自主創新能力成為國家競爭力的決定性因素。那么，全球各國是如何創造條件，促進本國自主創新的？本報國際版特開辟《國外科技創新政策》專欄，系列介紹一些國家自主創新政策的制定及實施過程，以期對提高我國自主創新能力有所啟迪。

美國國家創新體系最突出的特點，就是千方百計讓企業成為技術創新和產業化的主體，而聯邦政府除了保證適合科學研究的社會環境外，還注重利用政策來促進基礎性科學研究中的創新。

2006財年，美國政府的研發預算為1320億美元，私人企業的研發預算則可達2000億美元。美國企業研發經費的實際使用額占全美研發總支出的比例更高，通常可高達3/4。這是因為美國政府的科技投入，相當大一部分也直接給了企業，通常，政府研發經費中約1/3給了企業。

二戰初期，因國防工業的需要，美國政府開始向企業提交大量研究開發合同，大大促進了企業的技術研發。企業在完成軍事合同的同時，也不斷增強了自己的科技實力和創新能力。

　　企業是技術創新的主體

　　首先，通過商業合同促進企業創新。

　　美國建立起的一種獨特的專利體制，使美國專利不但可以觸及很廣的領域，而且專利涵蓋范圍也比較寬，這就為美國企業技術創新提供了最基礎的體制保證。

　　二次大戰后，美國政府以大量商業合同的方式，向企業直接投入研發經費。目前，產業界的研究經費有12%來自聯邦政府，其中大部分就是通過商業合同形式提供的，而軍事工業是商業合同的最大支付者。1950年，美聯邦政府的科研經費為27億美元，其中超過一半的14億美元支付給了企業。1990年，美聯邦政府的科研經費為617億美元，其中280億美元給了企業，占總數的45%。

　　政府研發合同對提升企業技術實力的作用，往往遠遠大于一個合同金額的本身，這就是所謂的“倍增”效應。商業合同往往會創新出一個大產業。例如，互聯網就是美國國防部為解決戰爭期間的有效通信問題而提出的一個軍事合同，這一軍事合同后來竟然發展成了現在的互聯網。再如GPS全球定位系統和CDMA手機系統，也是起源于一項或幾項軍事合同。目前正使用的“美國邊境出入系統”，同樣是以商業合同形式研發出來的。

　　其次，采用稅收激勵政策。

　　20世紀80年代前，企業從事技術創新活動被認為是商業行為，應由企業自擔風險。1986年，美國制定了“國內稅收法”，該法規定一切商業性公司和機構，如果其從事的研發活動的經費同以前相比有所增加的話，則該公司或機構即可獲得相當于新增值20%的退稅。該法還規定，研發經費可以是該公司或機構從事研究開發的費用，也可以是委托其他機構從事研發的費用。費用構成包括雇傭研究人員的工資、必要的物質投入（但不包括土地和可以折舊的設備）、計算機上機費以及為研發活動直接提供支撐的服務性活動。不但公司可以獲得這項退稅，個人從事研發活動，如果在研究進行過程中已有明確的商業化目的，并且研究成果的確進行了商業化，則在此前研究過程中的投入同樣可以享受20%的退稅。

　　政府支撐基礎科學創新

　　美國聯邦政府一直是基礎性科學研究的重要支持者，20世紀90年代以來更為突出。整個90年代，美國政府的科研經費下降了9%，但基礎性科學研究的投入反而增加了42%。每年在全世界重要期刊發表的論文中，美國科學家發表的論文占了1/3，美國科學家在諾貝爾獎獲獎者人數上也占據著絕對優勢。

　　美國政府的稅收激勵政策，對企業界、高等院校以及各種非營利機構等支持基礎性科學研究起了很大作用。

　　美國內稅法規定：無論企業，還是非營利機構或個人，如果捐給下列三種研究機構，都屬于公益性慈善捐款，可以獲得相應的減稅待遇。這三種機構是：政府下屬的基礎性研究機構，它屬于政府公共事業單位；教育機構，這其中包括研究型大學；以及獨立的“公益性研究機構”。

　　而基礎性研究機構享受免稅待遇，上述三類機構本身也都享受免稅待遇。其具體做法是：政府下屬的研究機構被認為是政府的一個部門，所以享受免征所得稅待遇。按照美國法律規定，大學是教育機構，因此可以獲得免稅待遇。對于獨立的非營利研究機構，只要它從事的是“公益性研究活動”，就可以享受免稅待遇。如果從事技術開發的非營利性機構，其課題屬于與人類健康和疾病有關的醫療技術開發，或農業方面的技術開發，則同樣可享受免稅待遇。此外，從事“公共安全檢測”的非營利性機構，包括開發有關技術標準和檢測設備的機構，也給予免稅。

　　創新人才的培養和引進

　　在創新人才的培養方面，近年，美國時興選擇一批大學建立工程研究中心，讓不同學科的工程技術人才集中在一起，共同研發國家和產業面臨的重大課題。

　　政府各部門還設立各種特別培養高層次人才計劃。如美國海軍設立的“青年研究員計劃”，專門在一些大學和私人研究機構設立基金，培養最近5年獲得博士學位的青年研究人員。美國家科學基金會設立了“總統青年研究獎”，每年頒發200個名額，目的是將最優秀的人才吸引到國家急需的科學和工程領域中來。此項計劃的最大特點，是其經費不列入國家科學基金會年度預算，而由國會直接撥款。

　　政府還努力加強人才的繼續教育，高度重視人才的知識更新。政府部門、企業和研究機構的大批科技人才每年都要參加繼續教育，因為科技人員所學的知識，10年后就要淘汰一半。為此，美國建立了國家技術大學，讓科技人員能輪流接受再教育。

　　對于優秀技術人才來說，美國企業要做的是如何將他們留住。美國大小企業盛行配股方式，即公司按每工作一年的工齡配給員工一定的股份。為了防止員工將配股賣掉離開公司，公司一般規定，在若干年內不能賣掉。配股方式不僅能留住人才，也能激勵人才。

　　在引進和留住人才方面，美國主要通過三種方法，將全世界幾百萬的優秀人才吸引到美國來。

　　首先，長期執行有效的移民政策。美國移民法規定：每年至少為吸收國外各類人才保留14萬名入籍名額。而且，美國并不要求歸化入籍的外國移民放棄其原國籍，也不強制他們只能在其擁有的其他國籍和美國國籍中選擇一個國籍。

　　其次，靈活的H-1B簽證計劃。從1990年開始，美國實施專門為吸收外國人才的H-1B簽證計劃。1998年至2000年，每年約有11萬外國人持此類簽證，進入美國的大學和高技術公司工作。2001年和2002年，美國政府根據市場需求，又將簽證年發放量提高到19.5萬個。9·11事件后，出于安全考慮，又將這類簽證的年發放量保持在8.5萬個。并且，特別保證在美國獲碩士以上學位的外國人能盡可能地拿到這類簽證。簽證有效期為3年，還可再延長3年。在這段時間，只要過了“市場的淘汰關”，就足以讓這些外國人拿到綠卡。也就是說，美國巧妙地利用簽證，將真正有用的優秀人才留在了美國。

　　第三，讓大批外國人才深深感受到，他們之所以來美國，不僅僅是追求豐富的物質生活，而是為了更充分發揮自己的才能。為此，美國盡量創造出較之其他國家更加自由寬松的學術環境，提供豐富的信息資源，加上各種學術大師云集，都營造了吸引人的大環境。

　　美國提倡尊重知識產權，科研環境不僅使科研人員容易出成果，一旦有了成果更容易被社會和市場接受。美國的股票市場成熟，法規齊備，練就了一大批冒險人士，因此風險資金也充足。這就保證了資金總是流向最富有創新的課題和項目。 （來源：科技日報）