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寧波
新三板上市所需的主要文件
在新三板上市所需的主要文件。公司法人營業執照；
2。股東名冊和股東身份證明文件；
3。公司董事、監事、高級管理人員名單及持股情況；
4董事會、股東大會關于轉讓上市股份的決議和股東大會授權董事會處理有關事項的決議；
5。公司向發起人證券公司申請轉讓上市股份的文件；
6。公司及股東對北京市人民政府的承諾書（以中關村為例）；
7。盡職調查報告（包括盡職調查工作草案）；
6>8。核心意見（包括核心機構成員工作底稿、核心會議紀要、核心專家對核心會議實施情況的補充審計意見）；
9、保薦證券公司保薦備案內部審核表；
10，保薦證券公司的自律指示；
11，全體董事、保薦證券公司及相關中介組織提交的備案文件真實、準確的誠信承諾書；
12。對報價轉讓指令中包含的相關中介機構出具的專業報告或意見無異議函；
13。股份報價轉讓須知（北京市人民政府（以中關村為例）出具的公司章程、審計報告、法律意見書、公司股份報價轉讓試點資格確認書等）。推薦報告；
15。牽頭證券公司的執業資格證書、注冊會計師和機構執業證書復印件，必須由機構蓋章確認使用；
16。牽頭證券公司關于推薦上市備案文件電子文件與書面文件一致性的聲明。
注：其中第13號《股票報價轉讓說明》（附北京市人民政府出具的公司章程、審計報告、法律意見書、公司股票報價轉讓試點資格確認書）和第14號《推薦報告》為擬披露文件，其他不需要披露，但必須記錄為檢查文件。
以上是《新三板投資者準入條件規定》編者介紹律師網. 如果您有其他法律問題，請前來咨詢律師網咨詢專業律師。
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