私募基金外包資格有些什么內容

1、想要開展私募外包服務業務，根據協會要求，服務機構進行登記：

(1)如果是做募集業務，要求在證監會注冊并取得基金銷售業務資格；

(2)如果想做資產保管業務，要求經證監會核準取得基金托管業務資格或者在協會完成基金份額登記服務登記；

(3)如果想做數據報送、基金績效分析等附屬服務，需要在協會完成基金估值核算服務登記。如果登記之后連續6個月沒有開展業務，協會將注銷其登記。

2、申請開展私募服務業務，如果想開展份額登記、基金估值核算、信息技術系統服務包括：實繳資本、過硬的軟硬件設施和獨立的團隊，還要取得基金從業資格、相關資質認證，并要求建立防火墻防范利益沖突，還要建立風險管理制度等。

(1)實繳資本：經營狀況良好，其中開展份額登記、信息技術系統服務的機構實繳資本不低于規定；

(2)公司治理結構完善，內部控制有效；

(3)經營運作規范，最近3年內無重大違法違規記錄，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；

(4)獨立團隊：組織架構完整，設有專門的服務業務團隊和分管服務業務的高管，要能夠保證業務運營的完整與獨立，有滿足營業需要的固定場所和安全防范措施；

(5)軟硬件齊備且完成聯網測試：配備相應的軟硬件設施，具備安全、獨立、高效、穩定的業務技術系統，且已完成包括協會指定的數據備份平臺在內的業務聯網測試；

(6)基金從業資格要求：負責私募基金服務業務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法人代表等應當取得基金從業資格。所有從業人員應當自從事私募服務業務之日起6個月內取得基金從業資格，并參加后續執業培訓；

(7)設置防火墻：應當評估業務是否存在利益沖突并設置相應的防火墻制度；

(8)建立風險管理制度：信息技術系統應當符合法律法規、證監會及協會的規定及相關標準，建立網絡隔離、安全防護與應急處理等風險管理制度和災難備份系統；

(9)業務資質認證：具有國家有關部門規定的資質條件或者取得相關資質認證，擁有同類應用服務經驗，具有開展業務所有需要的人員、設備、技術、知識產權以及良好的安全運營記錄等條件；

3、申請遞交登記材料包括內控制度、業務隔離制度、系統測試報告、人員配備等，重點要注意，還要交法律意見書、商業企劃書，以及和私募簽訂的合同協議，涉及募集的還要提交賬戶信息、資金安全保障說明材料。誠信及合法合規承諾函；內控管理制度、業務隔離措施以及應急處理方案；信息系統配備情況及系統運行測試報告；私募基金服務業務團隊設置和崗位職責規定及包括分管領導、業務負責人、業務人員等在內人員基本情況；與私募管理人簽訂的約定雙方權利義務的服務合同清單或意向合作協議；涉及募集結算資金的，應當包括相關賬戶信息、募集銷售結算資金安全保障機制的說明材料，以及協會指定的數據備份平臺的測試報告等；法律意見書；開展私募基金服務業務的商業計劃書；

4、開展私募服務業務具體操作業務規范，包括要和私募簽訂服務協會，與相關方簽訂操作備忘錄，還要建立風險防范機制、檔案管理制度，數據保存20年。收費標準不能低于成本。基金服務與托管業務要隔離，托管人不能為同一個私募既提供托管，也提供基金服務。

(1)與私募機構依據基金合同簽訂書面服務協議，包含服務范圍、服務內容、雙方的權利和義務、收費方式和業務費率、保密義務等；

(2)相關方要就信息的交互時間及交互方式、對接人員、對接方式、業務實施方案、應急預案等內容簽訂操作備忘錄或各方認可的其他法律文本，對服務事項進行單獨約定。

(3)遵循公平競爭原則，設定合理、清晰的費用結構和費率標準，不得以低于成本的收費標準提供服務；

(4)對不同的基金財產實行嚴格的分賬管理，確保基金財產的安全，不得挪用基金財產；

(5)審慎評估私募基金服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度，防范利益輸送；

(6)基金服務與托管隔離，私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務機構，除該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離；

(7)建立健全檔案管理制度，登記數據保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；

(8)專項審計，聘請具有證券業務資格的會計師事務所對內部控制與業務實施情況進行審計并出具審計報告；

(9)如果出現基金財產損失，管理人和服務機構要按照約定責任分擔。

5、基金份額登記機構的基本職責包括：建立并管理投資者的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、基金交易確認、代理發放紅利、保管投資者名冊、法律法規或其他。

(1)建立基金募集結算資金專用賬戶，由監督機構負責監督，監督機構包括在協會完成份額登記業務登記的服務機構、中國**登記結算有限責任公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司或商業銀行；

(2)在進行份額登記時，如果與資金交收存在時間差，應當充分評估資金交收風險。法律授權下執行擔保交收的，應當動態評估交收風險，提取足額備付金；

(3)關于計提業績報酬，可以重點關注一下，協會規定，份額登記機構應當保證業績報酬計算過程及結果的準確性，不得損害投資者利益。

6、基金估值核算業務基本職責包括：開展基金會計核算、估值、報表編制，相關業務資料的保存管理，配合私募管理人聘請的會計師事務所進行審計以及其他。

(1)估值頻率上，至少保證在開放式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額(權益)發生變化時進行估值；

(2)要與托管人對賬，由托管人對估值結果進行復核；

(3)信息披露方面，配合私募及時、準確地披露基金產品凈值，編制和提供定期報告等基金產品運作信息；

(4)估值有哪些依據?一是《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以及協會的估值規則等；二是基金合同和服務協議規定的估值方法、估值頻率、估值流程。

7、開展信息技術系統業務系統要過硬、夠安全：

(1)數據通訊接口符合證監會及協會頒布的接口規范標準要求，無接口規范標準的要有可兼容性；

(2)對信息技術系統相關的執行程序和源代碼設置有效的安全措施；

(3)系統架構設計應當實現接入層、網絡層、應用層分離，方便進行網絡防火墻建設管理；

(4)信息技術系統有足夠的業務容量和技術容量，并能夠滿足市場可能出現的峰值壓力需求等。

8、服務機構及其從業人員在從事基金服務業務的過程中違反《管理辦法》的相應自律處罰措施，并針對嚴重違規等情況，引入了退出機制。

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