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基金存在哪些風險

來源: 律霸小編整理 · 2025-09-25 · 488人看過

基金存在哪些風險

透明度及監管事項

由于**基金是私募基金，幾乎沒有公開披露的要求，有人認為其不夠透明。還有很多人認為，**基金管理公司和其他金融投資管理公司相比，受到的監管少，注冊要求也低，而且**基金更容易受到由經理人導致的特殊風險，比如偏離投資目標、操作失誤和欺詐。2010年，美國和歐盟新提出的監管規定要求**基金管理公司披露更多信息，提高透明度。另外，投資者，特別是機構投資者，也通過內部控制和外部監管，促使**基金進一步完善風險管理。隨著機構投資者的影響力與日俱增，**基金也日益透明，公布的信息越來越多，包括估值方法、頭寸和杠桿等。

**基金的風險和其他的投資

有很多相同之處，包括流動性風險和管理風險。流動性指的是一種資產買賣或變現的容易程度;與私募股權基金相似，**基金也有封閉期，在此期間投資者不可贖回。管理風險指的是基金管理引起的風險。管理風險包括：偏離投資目標這樣的**基金特有風險、估值風險、容量風險、集中風險和杠桿風險。估值風險指投資的資產凈值可能計算錯誤。在某一策略中投入過多，這就會產生容量風險。如果基金對某一投資產品、板塊、策略或者其他相關基金敞口過多，就會引起集中風險。這些風險可以通過對控制利益沖突、限制資金分配和設定策略敞口范圍來管理。

有人認為，某些基金，比如**基金，為了在投資者和經理能夠容忍的風險范圍內最大化回報，會更偏好風險。如果經理自己也投資基金，就更有激勵提高風險監管程度。

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