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隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來(lái)越多的投資方式開始涌現(xiàn)出來(lái)，私募基金作為一種新興的投資方式為大家所知，但是許多人在進(jìn)行投資時(shí)都會(huì)遇見這樣一個(gè)問(wèn)題，那就是私募基金是否需要備案？有什么規(guī)定？今天就由律霸的小編來(lái)為大家解答一下這個(gè)問(wèn)題。

一、私募基金是否需要備案

1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

2、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

3、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

4、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

5、經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

二、發(fā)展前景

1、我國(guó)金融市場(chǎng)迅速發(fā)展，私募基金的投資空間廣闊。我國(guó)金融市場(chǎng)不斷發(fā)展，股票市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大。市值不斷增加，流動(dòng)性不斷提高，同時(shí)金融衍生品市場(chǎng)即將推出。截至2006年6月末，我國(guó)境內(nèi)上市公司(A、B股)達(dá)1375家，總市值已超過(guò)4萬(wàn)億，流通市值大約1萬(wàn)7千億，債券市場(chǎng)規(guī)模已近9萬(wàn)億。2006年上半年，深滬兩市股票成交金額近3.8萬(wàn)億，債券現(xiàn)貨交易金額近5萬(wàn)億，債券回購(gòu)交易金額超過(guò)11萬(wàn)億。

2、隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，交易制度不斷創(chuàng)新，發(fā)展衍生品市場(chǎng)是歷史必然。從全球共同基金的發(fā)展看，各國(guó)對(duì)共同基金使用杠桿工具和投資衍生品市場(chǎng)都有嚴(yán)格的限制，共同基金很少參與衍生品交易。目前，我國(guó)對(duì)證券投資基金投資權(quán)證市場(chǎng)有嚴(yán)格的限制，估計(jì)未來(lái)對(duì)共同基金進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)、參與賣空交易和投資衍生品都將有更為嚴(yán)格的規(guī)定。

3、目前，我國(guó)現(xiàn)貨市場(chǎng)已經(jīng)推出權(quán)證產(chǎn)品，融資融券制度剛剛開始實(shí)施，金融衍生品交易所已經(jīng)籌備，預(yù)計(jì)2006年內(nèi)將推出第一個(gè)股指期貨產(chǎn)品。融券賣空以及投資衍生產(chǎn)品，顯然不適合散戶操作，主要由各種專業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者組成。其中，共同基金作為機(jī)構(gòu)投資者的主力不可能成為衍生品市場(chǎng)的主要投資者，私募基金將成為我國(guó)未來(lái)杠桿工具和金融衍生產(chǎn)品的主要投資者之一。

4、隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，相關(guān)制度的不斷完善，新產(chǎn)品不斷出現(xiàn)，市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，流動(dòng)性不斷增強(qiáng)，可供私募基金的投資空間日益擴(kuò)展。私募基金在市場(chǎng)中的重要性將不斷提高。

5、我國(guó)私募基金投資人隊(duì)伍不斷壯大，私募基金需求旺盛。

綜上所述，私募基金是需要備案的，而且對(duì)于備案的期限國(guó)家也作出了明確的要求。我們?cè)趥浒笗r(shí)要注意將自己的私募基金情況如實(shí)的匯報(bào)，同時(shí)將各方面的材料準(zhǔn)備齊全。私募基金作為一個(gè)新興的投資方式，各方面的制度都還不夠完善，我們?cè)谶M(jìn)行這方面活動(dòng)要格外注意。小編提醒，我們?cè)谶M(jìn)行私募基金備案時(shí)，最好有相關(guān)律師在場(chǎng)指導(dǎo)。

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