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現(xiàn)在投資的趨勢直線上升，各式各樣的投資項目讓人眼花繚亂。投資私募基金的人也很多。其實作為自然人投資私募基金也是要負很多法律責任的，這樣也有利更好的管理私募基金。對于私募基金自然人的法律責任有哪些?律霸小編在下文中告訴大家。

一、根據(jù)、規(guī)定，私募基金自然人的法律責任有以下五方面：

(一)管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款：

1.不履行登記備案義務;

2.向非募資或者變相公募;

3.承諾本金不受損失或者承諾最低收益;

4.未對投資者采取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介;

5.未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規(guī)定向報送信息;

6.未按要求保存相關(guān)資料;7.有損害基金財產(chǎn)行為的。

(二)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反規(guī)定從事、操縱交易價格等行為的，按照相關(guān)規(guī)定處罰。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和規(guī)定，情節(jié)嚴重的，對有關(guān)責任人員采取市場禁入措施。

(四)私募基金管理人及其從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照規(guī)定處罰。

(五)私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和規(guī)定，情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。主要是指變相公募，可能構(gòu)成或非法集資罪。

二、管理人的核心職責和義務是按照約定為投資者實現(xiàn)投資收益，此外還應當嚴格遵守相關(guān)法規(guī)對管理人、托管人、機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員提出的相應的規(guī)范性要求。

1、從事業(yè)務，應當遵循自愿、公平、，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和。

2、私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

3、各類私募基金管理人應當根據(jù)的規(guī)定，向申請登記，報送以下基本信息：

(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

(2)或者合伙協(xié)議;

(3)主要股東或者合伙人名單;

(4)高級管理人員的基本信息;

(5)規(guī)定的其他信息。自然人擔任私募基金管理人的，應當報送以下基本信息：

(1)身份證明復印件;

(2)主要股東或者合伙人名單;

(3)高級管理人員的基本信息;

(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

4、私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(2)基金合同、基金或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供的，應當報送。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記資料和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金資產(chǎn)的，還應當報送委托托管協(xié)議;

(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

5、 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者應當在20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷登記并通過網(wǎng)站公告。

6、私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。并且投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合本條規(guī)定。

7、私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

(2)個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

8、私募基金管理人需要對合格投資者進行甄別。下列投資者視為合格投資者：

(1)社會保障基金、企業(yè)年金、慈善基金;

(2)依法設立并受國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的投資計劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

9、私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

10、私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

11、 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者標準，并應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

12、 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，并向合格投資者說明。

13、 私募基金管理人管理不同私募基金的，應當建立相互獨立的投資決策流程和防火墻制度，防范利益沖突。

14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(3)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(4)侵占、挪用基金財產(chǎn);

(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(6)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;

(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

15、私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

16、私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和運用杠桿情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

綜上，私募基金自然人的法律責任主要存在五種，并且我國的《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對此問題都有相關(guān)規(guī)定。如果私募基金的自然人出現(xiàn)違規(guī)情形是會給予警告并且進行罰款。自然人在募集基金完畢后，也應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。更多的相關(guān)知識，可以登錄我們365律師網(wǎng)站進行了解。

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