在刑事案件中，律師主要充當(dāng)辯護(hù)人的角色，辯護(hù)這一法律用語大多數(shù)情況下都包含有一種對抗性的意思，這種對抗集中體現(xiàn)為律師在法庭上為犯罪嫌疑人據(jù)理力爭、慷慨陳詞。但是辯護(hù)除了“對抗性”這層意思之外，還有一層意思同樣重要，就是“溝通協(xié)調(diào)”，溝通協(xié)調(diào)也是律師辯護(hù)權(quán)中的重要內(nèi)容。即如何與辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行有效溝通協(xié)調(diào)?

在律師辦案中，大多數(shù)刑事案件都是犯罪嫌疑人在被辦案機(jī)關(guān)控制以后介入，律師一旦介入，因?yàn)槁蓭焾?zhí)業(yè)作為國家在法律上的一種安排，必然會對辦案機(jī)關(guān)的辦案工作形成一定工作壓力，律師和辦案機(jī)關(guān)的關(guān)系自然就成了天生的矛和盾的關(guān)系，此種情形下案件的溝通協(xié)調(diào)難度往往較大，所以企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量在辦案機(jī)關(guān)立案之前和辦案機(jī)關(guān)建立必要的溝通機(jī)制，以降低刑事立案風(fēng)險(xiǎn)。本文主要探討企業(yè)如何在非法集資案件立案之前與辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行有效溝通，準(zhǔn)確界定違規(guī)還是犯罪的界限，避免被辦案機(jī)關(guān)誤判為刑事案件的法律風(fēng)險(xiǎn)!

“溝通協(xié)調(diào)”在很多人看來不就是送錢送物嘛!送錢送物固然有用，但是會形成另外一種法律風(fēng)險(xiǎn)，就是行賄法律風(fēng)險(xiǎn)，而且如果送錢送物成為溝通協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容也往往成功率不高。

筆者認(rèn)為正確的溝通協(xié)調(diào)方式應(yīng)當(dāng)是包含：信息披露、合理解釋、有效承諾這三個(gè)步驟和內(nèi)容：

案例：張三經(jīng)營某礦產(chǎn)企業(yè)，集資近三個(gè)億，用于企業(yè)資金周轉(zhuǎn)，因?yàn)榉N種原因，有一系列的到期債務(wù)無法兌現(xiàn)，并企業(yè)遭遇擠兌危機(jī)，部分集資客戶選擇向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，公安機(jī)關(guān)受理后進(jìn)行了調(diào)查取證，并向企業(yè)和法人代表下達(dá)了書面?zhèn)鲉緵Q定。企業(yè)向律師咨詢并尋求幫助，律師給出的方法和建議是：

一、信息披露

主要披露的內(nèi)容是：

1、公司證照和相關(guān)資質(zhì)證明，證明公司是否實(shí)際存在、是否有固定經(jīng)營場所、設(shè)立是否合法、是否取得了經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)、嫌疑人是控股還是參股、存續(xù)時(shí)間長短等等。上述案例中，辦案機(jī)關(guān)提出的問題是集資人進(jìn)行集資的幾家關(guān)聯(lián)企業(yè)找不到營業(yè)場所和持續(xù)時(shí)間較短的問題，那么上面這些關(guān)于企業(yè)主體身份的內(nèi)容就是回答辦案機(jī)關(guān)這些疑問的基礎(chǔ)信息。

2、公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，主要是用來證明兩個(gè)方向的問題，一個(gè)是公司有實(shí)際經(jīng)營項(xiàng)目存在、公司業(yè)務(wù)屬于暫時(shí)性困難和未來經(jīng)營前景可期。

3、集資情況，包括集資規(guī)模、本息兌付情況、客戶數(shù)量、集資類合同、資金用途等等。這部分內(nèi)容對辦案機(jī)關(guān)非常重要，對企業(yè)自身更為需要謹(jǐn)慎對待，披露時(shí)原則不能做虛假披露但是可以做選擇性披露以應(yīng)對后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、固定資產(chǎn)等財(cái)務(wù)情況，可以由會計(jì)出表或者由中介出具評估報(bào)告，建議企業(yè)在日常經(jīng)營中定期對自己的固定資產(chǎn)進(jìn)行評估。該部分主要的證明方向是企業(yè)的償債能力，有點(diǎn)”瘦死的駱駝比馬大的意思“

5、吸收社會勞動(dòng)力情況和納稅情況

我國目前屬于大政府、小司法的狀況，有事找政府，很多情況下在調(diào)處社會矛盾時(shí)行政手段要優(yōu)先于司法手段適用，在處理非法集資案件中，地方政府最為關(guān)心的就是這部分問題，所以這部分內(nèi)容的重要性不言而喻!企業(yè)規(guī)模大了不容易倒下就是這個(gè)道理。

6、其他相關(guān)信息

披露方式：

1、企業(yè)書面匯報(bào)相關(guān)情況;

2、或者由律師進(jìn)行全面盡職調(diào)查和出具書面盡職調(diào)查報(bào)告

律師盡職調(diào)查報(bào)告當(dāng)然更加有利于預(yù)期效果的實(shí)現(xiàn)，專業(yè)的人做專業(yè)的事情!

二、合理解釋

辦案機(jī)關(guān)的偵查主要是按照刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件而展開的，那么圍繞犯罪構(gòu)成要件辦案機(jī)關(guān)在偵查開始的時(shí)候也有很多疑問，比如嫌疑人主觀上是否有非法占有的目的(集資詐騙罪)?用集資款5萬元買了個(gè)手表算不算揮霍?有沒有在借款后”失聯(lián)“?到底算不算公開募集資金?投資項(xiàng)目沒有取得相關(guān)批文到底是主動(dòng)詐騙還是被騙?資金用途不符合借款合同約定到底是詐騙還是正常的資本運(yùn)作等等。

以上這些問題都需要結(jié)合《中華人民共和國刑法》、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)、司法解釋等規(guī)定對相關(guān)事實(shí)進(jìn)行進(jìn)行合理解釋和說明，并盡量作出補(bǔ)救!

解釋的方式：

1、企業(yè)書面解釋相關(guān)情況;

2、或者由律師在全面盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上出具《法律意見書》

三、有效承諾

在非法集資案件中，集資客戶的訴求在于盡一切可能追回集資款項(xiàng)，所以涉事企業(yè)能夠作出積極作出還款承諾或者制定一個(gè)有效的全盤處置方案非常關(guān)鍵，具體方式我覺得可以是參照破產(chǎn)程序中的破產(chǎn)重整的相關(guān)機(jī)制，比如是債務(wù)重組、債權(quán)人會議等等!

具體形式：

1、起草承諾書和相關(guān)對投資人的公告書

2、起草《債務(wù)處置方案》或者是《資金兌付計(jì)劃》

經(jīng)過以上三個(gè)步驟，企業(yè)整體集資情況可以說是已經(jīng)完全呈現(xiàn)在辦案機(jī)關(guān)的面前，辦案機(jī)關(guān)樂于見到涉事企業(yè)這樣的一種配合的姿態(tài)，對其中合理合法的解釋和訴求也必定會進(jìn)行高度重視，給涉事企業(yè)適當(dāng)?shù)膶捪?。這樣做的還有一個(gè)好處就是：如果很不幸，涉事企業(yè)和相關(guān)人員最終進(jìn)入了刑事司法程序，以上三個(gè)步驟可以在很大程度上將辦案機(jī)關(guān)的偵查思路引導(dǎo)至對涉事企業(yè)和人員較為有利的方面上來，使企業(yè)和相關(guān)人員的刑事責(zé)任盡可能得到正確的司法認(rèn)定!

作者：常彥波，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)：河南邦基律師事務(wù)所