關(guān)于中央企業(yè)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理整改工作的指導(dǎo)意見 　　國(guó)資發(fā)紀(jì)檢[2010]171號(hào) 　　各中央企業(yè)： 　　為切實(shí)做好中央企業(yè)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理(以下簡(jiǎn)稱工程治理)整改工作，正確把握政策界限，抓好問題的分類處理，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳和中央治理工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于認(rèn)真做好工程建設(shè)領(lǐng)域有關(guān)工作的要求，結(jié)合中央企業(yè)實(shí)際，現(xiàn)就中央企業(yè)工程治理整改工作提出如下指導(dǎo)意見： 　　一、整改工作的原則 　　開展工程治理整改工作，是中央企業(yè)工程治理工作的重要步驟。搞好整改工作，對(duì)于規(guī)范企業(yè)管理，促進(jìn)企業(yè)深化改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整、構(gòu)建懲防體系，從源頭上最大限度地減少違規(guī)違紀(jì)違法問題的發(fā)生具有重要意義。各中央企業(yè)要注意把握以下原則，切實(shí)搞好整改工作。 　　(一)立足當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)。解決工程建設(shè)領(lǐng)域當(dāng)前的突出問題與企業(yè)管理體制、機(jī)制和制度等長(zhǎng)遠(yuǎn)建設(shè)相結(jié)合。一要對(duì)影響實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)度、安全、質(zhì)量和造成損失的問題迅速糾正，立即整改。對(duì)于沒有完工的項(xiàng)目，要堅(jiān)持動(dòng)態(tài)監(jiān)管、全程監(jiān)督;對(duì)于新開工項(xiàng)目，要滾動(dòng)摸排、跟蹤督查。二要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)健全制度，注意與同行業(yè)中工程建設(shè)項(xiàng)目管理比較好的企業(yè)對(duì)標(biāo)、找差距，高起點(diǎn)抓整改，標(biāo)本兼治、綜合治理，促進(jìn)企業(yè)項(xiàng)目管理體制、機(jī)制、制度的完善和管理方式的改進(jìn)，整體提升項(xiàng)目管理水平。 　　(二)突出重點(diǎn)，整體推進(jìn)。在整體推進(jìn)整改工作的同時(shí)，要抓好重點(diǎn)，合理安排。一要著重針對(duì)項(xiàng)目決策、質(zhì)量安全管理、招投標(biāo)、物資采購(gòu)和資金使用等問題多發(fā)易發(fā)環(huán)節(jié)，制訂整改措施。二要根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展程度把握重點(diǎn)，對(duì)于已竣工的項(xiàng)目，以認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善管理制度和方式為主，確保既有效提高管理水平又避免類似問題再次發(fā)生;對(duì)于在建工程以立即整改、及時(shí)糾偏為重點(diǎn)，該報(bào)批的報(bào)批、該補(bǔ)辦的補(bǔ)辦、該規(guī)范的規(guī)范;對(duì)于發(fā)生問題并產(chǎn)生不良后果的要堅(jiān)決整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。三要統(tǒng)籌兼顧，系統(tǒng)治理，整體推進(jìn)，確保整改工作不留死角。 　　(三)區(qū)別對(duì)待，分類處理。對(duì)相關(guān)責(zé)任人的處理要實(shí)事求是，講究政策。一是對(duì)程序性違規(guī)的，要區(qū)別處理。對(duì)一般性違規(guī)的，以批評(píng)教育、吸取教訓(xùn)、督促整改為主;對(duì)嚴(yán)重違規(guī)并造成嚴(yán)重后果的，必須調(diào)查處理、追究責(zé)任。二是對(duì)造成資產(chǎn)損失的，要認(rèn)定責(zé)任，給責(zé)任單位和責(zé)任人以相應(yīng)的責(zé)任追究。三是對(duì)違法違紀(jì)、以權(quán)謀私的，由相應(yīng)管理部門給予黨政紀(jì)處分;對(duì)于涉嫌違法犯罪的責(zé)任人，一經(jīng)核實(shí)，依法處理。四是對(duì)主動(dòng)認(rèn)識(shí)和糾正問題的，可以按照有關(guān)規(guī)定從輕、減輕或免于處罰;對(duì)掩蓋問題或弄虛作假、拒不整改的，要嚴(yán)肅處理;對(duì)邊查邊犯、頂風(fēng)違紀(jì)的，要從嚴(yán)處理，絕不姑息。 　　二、突出問題的整改 　　各中央企業(yè)要從人員素質(zhì)、管理模式、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)、監(jiān)督檢查等方面深入分析產(chǎn)生問題的原因，確定整改重點(diǎn)，制訂整改計(jì)劃，有針對(duì)性地搞好整改工作。 　　(一)糾正違規(guī)決策及審批行為。一要進(jìn)一步完善投資決策體系，嚴(yán)格決策程序，建立和完善投資管理機(jī)制，糾正違反非主業(yè)投資管理規(guī)定、計(jì)劃外投資管理無序、違規(guī)使用銀行信貸資金、過度負(fù)債投資等問題。二要抓緊補(bǔ)辦項(xiàng)目土地使用證、環(huán)境影響評(píng)價(jià)證、施工許可證等基建相關(guān)審批手續(xù)，糾正項(xiàng)目審批程序不合規(guī)的問題。三要建立并嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目論證程序，建立和完善項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度，切實(shí)做好項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、論證分析等前期工作，確保投資計(jì)劃和項(xiàng)目預(yù)算下達(dá)后即可完成開工準(zhǔn)備，及時(shí)開工建設(shè)，糾正項(xiàng)目立項(xiàng)論證不充分、可行性研究不深、預(yù)算不實(shí)、實(shí)施方案不細(xì)的問題。四要規(guī)范變更設(shè)計(jì)管理，堅(jiān)持“先批準(zhǔn)、后變更”原則，嚴(yán)格控制重大設(shè)計(jì)變更，完善變更報(bào)批手續(xù)，糾正不按規(guī)定申報(bào)變更設(shè)計(jì)內(nèi)容、調(diào)整項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容的問題，嚴(yán)禁邊審批、邊設(shè)計(jì)、邊施工現(xiàn)象。 　　(二)糾正違規(guī)招標(biāo)行為。一要著重糾正不按招標(biāo)項(xiàng)目批復(fù)內(nèi)容招標(biāo)、擅自改變招標(biāo)方式、隨意使用邀請(qǐng)招標(biāo)、公開招標(biāo)比例不高，甚至不招標(biāo)的問題。二要取消違反公開、公正、公平原則，擅自設(shè)立的行業(yè)或企業(yè)系統(tǒng)保護(hù)性招標(biāo)條款。三要糾正不按法定要求的內(nèi)容、時(shí)間和媒體發(fā)布招標(biāo)信息的問題。四要著重糾正投標(biāo)資質(zhì)預(yù)審不嚴(yán)格、不按規(guī)定確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成人員、不按規(guī)定確定中標(biāo)單位的問題。五要糾正評(píng)標(biāo)不嚴(yán)格、走過場(chǎng)，甚至“違規(guī)分包”等違規(guī)問題。 　　(三)糾正質(zhì)量安全管理方面的違規(guī)行為。一要辭退沒有監(jiān)理資質(zhì)或監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)不夠的單位和沒有監(jiān)理資格的人員;明確監(jiān)理責(zé)任，按照規(guī)定要求，糾正監(jiān)理工作流程不規(guī)范、項(xiàng)目監(jiān)理資料不齊全不完整的問題;加強(qiáng)對(duì)主體結(jié)構(gòu)工程使用的鋼材、水泥、商品混凝土等主要材料和主要設(shè)備的質(zhì)量監(jiān)理，加強(qiáng)對(duì)工程施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)理。二要立即按規(guī)定配備安全管理人員，糾正違章指揮、違章操作和違反勞動(dòng)紀(jì)律等不安全行為。三要嚴(yán)格合同會(huì)簽和審批手續(xù)，糾正合同管理不規(guī)范，條款約定不明確、不嚴(yán)謹(jǐn)，合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與招標(biāo)文件及投標(biāo)承諾不一致，甚至先開工后簽合同的現(xiàn)象;加強(qiáng)對(duì)合同履行的跟蹤監(jiān)督，按合同支付款項(xiàng)、結(jié)算和索賠處理。 　　(四)糾正違反資金安排使用管理的違規(guī)行為。對(duì)于資金管理不規(guī)范的問題，要及時(shí)調(diào)整賬戶、明確責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)資金專賬(戶)、專人管理，單獨(dú)核算制度。項(xiàng)目單位要做到項(xiàng)目分賬核算，資金專款專用，成本規(guī)范歸集，及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算，按照規(guī)定妥善處理項(xiàng)目結(jié)余資金。加強(qiáng)對(duì)建設(shè)資金預(yù)算管理，定期考核資金預(yù)算的編制和執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正擴(kuò)大支出范圍的行為。嚴(yán)格項(xiàng)目合同管理，規(guī)范價(jià)款結(jié)算。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變資金用途的問題，如同意調(diào)整的項(xiàng)目，按規(guī)定辦理追加或追減預(yù)算，其中調(diào)減預(yù)算的，調(diào)減部分收回投資方，屬于中央投資的，上繳中央國(guó)庫(kù);對(duì)不同意調(diào)整的項(xiàng)目，除可按原已下達(dá)預(yù)算執(zhí)行外，不宜執(zhí)行的部分收回投資方，屬于中央投資的，上繳中央國(guó)庫(kù)。對(duì)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收和決算工作滯后的問題，要抓緊搞好竣工驗(yàn)收和決算工作。對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失的按照《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》(國(guó)資委令第20號(hào))和有關(guān)規(guī)定處理。 　　(五)糾正物資采購(gòu)中的違規(guī)行為。一要重點(diǎn)糾正大宗物資不按規(guī)定招投標(biāo)或比質(zhì)比價(jià)的行為。二要糾正和處理物資采購(gòu)質(zhì)量偽劣、數(shù)量虛假等問題。三要糾正和處理違反《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，在物資采購(gòu)過程中搞關(guān)聯(lián)交易的行為。 　　(六)暢通群眾監(jiān)督渠道，加大案件查辦力度。要拓寬舉報(bào)渠道并向社會(huì)公布，切實(shí)發(fā)揮群眾監(jiān)督的作用。對(duì)群眾舉報(bào)的反映工程建設(shè)領(lǐng)域存在的突出問題，要及時(shí)組織查處。要堅(jiān)決查處領(lǐng)導(dǎo)人員利用職權(quán)違反相關(guān)規(guī)定干預(yù)和插手建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)的問題;堅(jiān)決查處圍標(biāo)、串標(biāo)和虛假招標(biāo)的問題;堅(jiān)決查處在工程發(fā)包、物資采購(gòu)過程中的商業(yè)賄賂等問題。 　　三、長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè) 　　(一)完善企業(yè)項(xiàng)目決策管理。以貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)〔2010〕17號(hào))為契機(jī)，建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，完善企業(yè)內(nèi)部決策制衡機(jī)制，抓緊制定企業(yè)的實(shí)施辦法，健全完善企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)議事規(guī)則，進(jìn)一步明確項(xiàng)目建議、可行性研究、工程設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)決策主體的決策事項(xiàng)和權(quán)限，完善專家咨詢、科學(xué)論證與集體決策相結(jié)合的決策程序，建立決策回避制度和項(xiàng)目后評(píng)估制度，形成決策失誤糾錯(cuò)改正和責(zé)任追究機(jī)制，有效提升建設(shè)項(xiàng)目科學(xué)決策水平。 　　(二)健全企業(yè)項(xiàng)目管理制度體系。一要對(duì)企業(yè)制度進(jìn)行系統(tǒng)梳理，尤其要做好招標(biāo)投標(biāo)、物資采購(gòu)、資金使用管理、質(zhì)量安全和項(xiàng)目決策管理制度的梳理完善工作。特別是改制、重組后的企業(yè)，一定要抓緊制度的清理，確保制度與企業(yè)體制相適應(yīng)。二要檢查制度的合法性。對(duì)企業(yè)項(xiàng)目管理制度與有關(guān)法規(guī)相抵觸、不體現(xiàn)法規(guī)要求、不明確表述法規(guī)內(nèi)容的要堅(jiān)決糾正，確保制度與相關(guān)法律法規(guī)不抵觸、不缺失、不違反。三要檢查制度的配套性。對(duì)于有權(quán)利無義務(wù)、有決策無執(zhí)行、有激勵(lì)無約束、有監(jiān)督無追究等制度不配套的，要建立和完善項(xiàng)目管理責(zé)任追究等項(xiàng)目管理制度體系，確保項(xiàng)目管理制度與管理機(jī)制相適應(yīng)，做到制度體系基本完整、總體配套、沒有重大缺失。四要檢查制度的可控性。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度;對(duì)授權(quán)不清楚、職責(zé)不明確、權(quán)限不明確、程序不明確、監(jiān)督不明確的要及時(shí)建立健全，確保制度與內(nèi)控制度相一致，具有控制力。五要檢查制度的實(shí)用性。對(duì)于不適用、操作性不強(qiáng)的要修改完善，確保制度與實(shí)際情況相符合，保證項(xiàng)目管理制度可操作、有效、管用。 　　(三)加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。一要開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、內(nèi)部審計(jì)部門和法律事務(wù)部門以及其他有關(guān)職能部門、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。具備條件的企業(yè)應(yīng)全面推進(jìn)，盡快建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。二要建立項(xiàng)目投資、招標(biāo)、資金管理等重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管和稽核檢查等不相容職責(zé)的分離。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約。所有項(xiàng)目參建單位工作人員，以及工程監(jiān)測(cè)、檢測(cè)、咨詢?cè)u(píng)估及施工圖審查等單位工作人員，按各自職責(zé)對(duì)經(jīng)手的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。三要明確該崗位的上級(jí)部門或人員對(duì)其應(yīng)采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任;具備條件的企業(yè)應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤。四要重點(diǎn)圍繞投資決策、財(cái)務(wù)管理、物資設(shè)備采購(gòu)、招投標(biāo)、質(zhì)量安全管理、勞務(wù)管理以及用人管理等，查找辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂切實(shí)有效的防范應(yīng)對(duì)措施，抓好工程建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范工作。 　　(四)提高項(xiàng)目管理科學(xué)化水平。一要改進(jìn)管理方式，提高集團(tuán)管控力。要推行資金集中管理、招投標(biāo)集中管理、物資采購(gòu)集中管理等管理模式，通過集團(tuán)化運(yùn)作，減少風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，有效避免腐敗行為的發(fā)生。二要加強(qiáng)工程項(xiàng)目管理信息化建設(shè)，推進(jìn)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)網(wǎng)上公開、網(wǎng)上運(yùn)行、網(wǎng)上監(jiān)督，用信息技術(shù)的穩(wěn)定性保證項(xiàng)目管理公開透明、規(guī)范操作，提高項(xiàng)目管理網(wǎng)絡(luò)化、智能化和科學(xué)化水平。三要加強(qiáng)誠(chéng)信體系建設(shè)，嚴(yán)格資格、資質(zhì)預(yù)審，加強(qiáng)對(duì)供貨商、承包商、承建方和專家?guī)煨庞迷u(píng)估管理，實(shí)行“黑名單”管理制度，搞好誠(chéng)信信息發(fā)布通報(bào)，建立和實(shí)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，增強(qiáng)項(xiàng)目管理的科學(xué)性。 　　(五)建立健全監(jiān)督和考核機(jī)制。一要把企業(yè)內(nèi)部各種單項(xiàng)檢查協(xié)調(diào)統(tǒng)籌好，建立經(jīng)常性的綜合檢查制度，規(guī)范監(jiān)督檢查工作。二要積極開展項(xiàng)目管理效能監(jiān)察，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目管理行為的過程監(jiān)督，提高項(xiàng)目管理制度的執(zhí)行力，保證項(xiàng)目實(shí)施從決策到執(zhí)行過程的合法、合規(guī)，操作過程正確、有效，項(xiàng)目管理秩序正常、有序，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理效能。三要加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，保證建設(shè)資金高效、安全運(yùn)行，增強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制的有效性。四要把工程建設(shè)中執(zhí)行《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的情況作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容，作為民主生活會(huì)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容，作為廠務(wù)公開的重要內(nèi)容，加強(qiáng)考核，形成“誰建設(shè)、誰負(fù)責(zé)，誰主管、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任約束機(jī)制。 　　四、有關(guān)工作要求 　　(一)高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各中央企業(yè)要從深化改革、加強(qiáng)管理、構(gòu)建懲防體系、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、全面提升企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力的高度，深刻認(rèn)識(shí)工程治理整改工作的重要性、必要性。各級(jí)工程治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要認(rèn)真履行職責(zé)，定期召開會(huì)議，研究部署工作，協(xié)調(diào)解決重要問題，在企業(yè)內(nèi)部形成黨政統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)、有關(guān)業(yè)務(wù)部門配合，分工協(xié)作、分級(jí)負(fù)責(zé)、上下聯(lián)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，有效地將整改工作引向深入。 　　(二)加強(qiáng)協(xié)調(diào)，整合資源。各中央企業(yè)工程治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室要進(jìn)一步發(fā)揮發(fā)動(dòng)、組織、協(xié)調(diào)功能，認(rèn)真制訂整改方案、細(xì)化工作計(jì)劃;要加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門之間的聯(lián)系，整合企業(yè)內(nèi)部各種資源，建立企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)部門與審計(jì)、紀(jì)檢等部門信息共享的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，暢通信息渠道，形成監(jiān)督合力，保持并發(fā)展齊抓共管的工作格局。 　　(三)明確責(zé)任，抓好落實(shí)。各中央企業(yè)要明確各部門及所屬企業(yè)在工程治理整改階段的任務(wù)和責(zé)任，細(xì)化責(zé)任分工，明確工作任務(wù)、整改要求和完成期限;要按照一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)、責(zé)任到人、工作到位的要求，加強(qiáng)督導(dǎo)檢查，注意發(fā)現(xiàn)和解決影響工作落實(shí)的深層次問題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新情況，并提出有針對(duì)性的治理辦法;要認(rèn)真總結(jié)推廣項(xiàng)目管理和工程治理工作的有效做法和經(jīng)驗(yàn)，廣泛宣傳，擴(kuò)大影響，不斷提高整改工作的質(zhì)量和水平。 　　國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 　　二○一○年十一月五日