合同法司法解釋(二)第二十六條解釋主要講情勢變更及合同履行的問題，本條是關(guān)于合同履行中有關(guān)情勢變更的解釋。合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。

第二十六條解釋：【情勢變更——有關(guān)合同履行】

第二十六條合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。

【條文主旨】

本條是關(guān)于合同履行中有關(guān)情勢變更的解釋。

【條文理解】

一、情勢變更原則的涵義

情勢變更原則，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基礎(chǔ)動搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。也即合同成立以后，因與雙方當事人無關(guān)的原因，發(fā)生了社會環(huán)境的異常變動，在這種情況下造成當事人一方遭受重大的損害，這個時候雙方當事人就應(yīng)該重新協(xié)商，如果達不成協(xié)議，受損害的一方可以請求人民法院來解除合同、變更合同。

所謂“情勢”，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關(guān)的客觀事實，如戰(zhàn)爭、經(jīng)濟危機、政策調(diào)整等。概念的重點，在“與合同有關(guān)”這個限制上。客觀事實的發(fā)生與合同無關(guān)或?qū)贤挠绊懮跷ⅲ筒粚儆凇扒閯荨敝小ｊP(guān)于情勢的類型，經(jīng)過多年司法實踐，德國法上總結(jié)得較為完整，其類型化可資借鑒。在德國法上“情勢”主要被總結(jié)為以下幾類：

第一，貨幣貶值。在以貨幣作為履行標的的長期雙務(wù)合同中，貨幣貶值是一種影響平衡關(guān)系的常見類型。一戰(zhàn)以后，德國帝國法院(RG)和后來的聯(lián)邦最高法院(BGH)有很多這種類型的判決。有這樣的案例：某股份有限公司的董事在退休后，主張其維持生活的費用比20年前增加了40%，要求法院變更退休金的數(shù)額。法院認為，這種情況已經(jīng)構(gòu)成了情勢變更，支持了其主張。

第二，法律變動與行政行為。法律變動通常為當事人所不能預(yù)見，往往會構(gòu)成履行不能或情勢變更。主要有以下幾種情況：其一，征收。其二，稅法的變動。德國最高法院的基本意見是，除非當事人對稅收的結(jié)果在合同中作出明確約定，否則稅法變動的結(jié)果由當事人自己承擔。其三，兩德統(tǒng)一后的法律變動。兩德統(tǒng)一后，貨幣合并、土地私有化等進程導(dǎo)致原來東德境內(nèi)的合同和許多東、西德之間的合同喪失了原來的基礎(chǔ)。對此，除了專門立法加以解決外，還有很多個案，法院適用情勢變更原則作出了相應(yīng)的判決。其四，經(jīng)濟管理法律的變動。

第三，災(zāi)難。天災(zāi)人禍大多不能預(yù)見、不能避免、不能克服。但是，能否成為“情勢”，還要看其與合同的關(guān)聯(lián)程度。另外，在戰(zhàn)爭和其他災(zāi)難后，國家會特別制定一些法律加以處理。所以，總的來說，在德國，基于災(zāi)難而適用情勢變更原則的情況不多。就中國而言，在出現(xiàn)災(zāi)難的情況下，可以直接通過適用《合同法》第117條的不可抗力條款加以解決。

第四，其他經(jīng)濟因素的變化。這里的經(jīng)濟環(huán)境，包括影響民事主體生產(chǎn)和經(jīng)營的各種客觀因素。其一，成本增加。但只是在特別的情況下，外界因素導(dǎo)致成本異乎尋常地增高，才有適用情勢變更的余地。其二，技術(shù)發(fā)展。技術(shù)的發(fā)展也可以導(dǎo)致合同標的貶值。

以上是德國法上關(guān)于情勢的類型的舉例，也只是不完全地列舉一些案例類型，以作參考。上述類型化中的第二、四項值得我們關(guān)注，對于我們的司法實踐具有一定的參考意義。

所謂“變更”，則指“合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動”。這種合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀基礎(chǔ)的變動有可能導(dǎo)致合同當事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴重不對等，從而使原先的合同失去其本來的意義。

總體上說，如果合同訂立的時候是公平的，在合同生效后由于社會環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當事人遭受重大的損害，造成雙方當事人顯失公平，這種情況下應(yīng)該適用情勢變更原則。情勢變更原則實際上就是借助法院來變更合同的內(nèi)容或者解除合同，以此來平衡由于社會的異常變動所引起的當事人雙方的利益失衡，實質(zhì)上就是在法律的框架下，由雙方當事人來分擔由于異常損害所造成的風險，這是符合法律的公平原則的。

在具體的司法實踐中，情勢變更的類型有很多，在確認時，應(yīng)該采取具體問題具體分析的態(tài)度。具體判斷是否構(gòu)成情勢變更，應(yīng)以是否導(dǎo)致合同基礎(chǔ)喪失，是否致使目的落空，是否造成對價關(guān)系障礙，作為判斷標準。應(yīng)認定這種情勢的變化是重大的，也就是作為合同基礎(chǔ)的客觀情況不僅發(fā)生了變化，而且這種變化對原合同的成立和履行有重大影響。如國際市場需求大的變化，價格大的起伏，國內(nèi)政策法律重大調(diào)整等。若只是一般變化，對合同的成立和履行沒有重大影響，則不認為是情勢變更，如價格正常變化，貨源相對減少等。應(yīng)嚴格按照本解釋第26條之規(guī)定的條件，嚴格認定合同訂立的前后變化是否構(gòu)成情勢變更，嚴格與其他情況相區(qū)別，按照公平和誠實信用的原則，靈活運用，審慎適用，以達到良好的效果。

二、情勢變更原則的適用條件、效力及適用范圍

(一)情勢變更原則的適用條件

情勢變更原則的適用有以下幾項條件：

(1)應(yīng)有情勢變更的事實，也就是合同賴以存在的客觀情況確實發(fā)生變化。這里應(yīng)嚴格把握對“情勢”、“變更”等概念的理解，上文已對上述概念作出說明，此處不再贅述。

(2)情勢變更，須為當事人所不能預(yù)見的。如果當事人在訂立合同時能夠預(yù)見到相關(guān)的情勢變更，即表明其知道相關(guān)情勢變更所產(chǎn)生的風險，并甘愿承擔，在這種情況下情勢變更原則就并不適用。

(3)情勢變更必須不可歸責于雙方當事人，也就是由除不可抗力以外的其他意外事故所引起。如果可歸責于當事人，則應(yīng)由其承擔風險或違約責任，而不適用情勢變更原則。

(4)情勢變更的事實發(fā)生于合同成立之后，履行完畢之前。這是一個重要的時間要件。如果在訂立合同時就已經(jīng)發(fā)生情勢變更，就表明相關(guān)當事人已經(jīng)認識到合同的基礎(chǔ)發(fā)生了變化，且對這個變化自愿承擔風險。

(5)還有一個很重要的條件，情勢發(fā)生變更后，如繼續(xù)維持合同效力，則會對當事人顯失公平。

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)》第72條的規(guī)定，一方當事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定為顯失公平。只要達到由于情勢變更的事實的發(fā)生，致使合同雙方的權(quán)利義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定顯失公平。最高人民法院1992年的一個函即是對顯失公平的最好的詮釋。此函是針對一個購銷煤氣表的合同糾紛。最高人民法院在函當中認為，在合同履行過程中，由于發(fā)生了當事人之間無法預(yù)見和防止的情勢變更，即生產(chǎn)煤氣表散件的主要原材料鋁錠原來是每噸4400至4600元，后來國家一下上調(diào)到每噸16000元。在這種情況下要求按原來的合同履行，對供方顯失公平，對于對方由此而產(chǎn)生的糾紛，可依照《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》第27條第1款第4項的規(guī)定，根據(jù)本案實際情況，酌情予以公平合理地解決。這是用判例的形式確立了情勢變更原則。有學(xué)者認為顯失公平應(yīng)按照理性人的看法加以判斷，包括履行特別困難、債權(quán)人受領(lǐng)嚴重不足、履行對債權(quán)人無利益。在德國的判例上還創(chuàng)造了僅僅因為價格超常漲落而使一方當事人履行合同即遭受“經(jīng)濟廢墟”或“生存毀滅”等概念。

(二)情勢變更原則的效力

適用情勢變更原則對于當事人來講主要有兩個效力：(1)變更合同。變更合同可以使合同雙方的權(quán)利義務(wù)重新達致平衡，使合同的履行變得公正合理。變更可以對合同的主要條款進行變更，如合同標的數(shù)額的增減、標的物的變更、履行方式等。(2)解除合同。根據(jù)案件的具體情況并結(jié)合適用情勢變更原則的具體規(guī)定，如果變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，就可以進行解除合同。解除合同的場合通常包括：在合同目的因情勢變更而不能實現(xiàn)場合，或者合同履行因情勢變更而成為不可期待的場合，或者合同履行因情勢變更而喪失意義的場合，在這類場合下，一般就可以解除或終止合同。

上述兩個效力的層次是不同的，也就是法院在認定變更或解除合同方面應(yīng)遵循一定的順序。按照合同嚴守的原則，法律優(yōu)先考慮在最大的限度范圍內(nèi)維持原有的合同關(guān)系。因此，如果合同有變更的可能，應(yīng)該首先變更合同，如果變更合同還不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，則考慮解除合同。如果當事人堅持解除合同，而該合同達到司法解釋所認定的“繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的”，法院可以認定直接解除合同。

有學(xué)者認為，適用情勢變更產(chǎn)生一種“再交涉義務(wù)”。原合同法草案第77條規(guī)定：“由于國家經(jīng)濟政策、社會經(jīng)濟形勢等客觀情勢發(fā)生巨大變化，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當事人在訂立合同時不能預(yù)見并且不能克服的，該當事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商……”，受不利益的當事人就合同的內(nèi)容進行重新協(xié)商就是“再交涉”。我們認為，司法解釋雖然沒有規(guī)定此方面的內(nèi)容，但可以肯定的是，由于外界的變化導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)發(fā)生重大變更后，當事人進行協(xié)商以期根據(jù)新的情況重新締結(jié)合同，這種行為本身是一種體現(xiàn)誠實信用原則的行為，應(yīng)該值得鼓勵。當然，這種協(xié)商并不是強制性的，是否能夠重新締結(jié)合同也是不確定的，這完全依靠雙方的充分協(xié)商和談判。

(三)情勢變更原則的適用范圍

情勢變更原則的規(guī)定符合國際上合同法律制度的發(fā)展趨勢，但在實踐中一定要慎重適用。由于對情勢變更的認定較為復(fù)雜，為了避免在執(zhí)行中對情勢變更的理解不一而出現(xiàn)影響合同履行的情況，情勢需要加以類型化，才能在具體的判斷中得以適用，從而避免對情勢變更的恣意擴大。如上文所述，德國法上的情勢的類型化可資借鑒。總地說來，情勢變更原則主要針對經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟政策的巨大變化，與國家對經(jīng)濟生活干預(yù)有直接關(guān)系，比如價格調(diào)整，經(jīng)濟危機、通貨膨脹，等等。但現(xiàn)實生活中的情勢是復(fù)雜多變的，相應(yīng)地，司法實踐應(yīng)根據(jù)具體個案作出合法合理的判斷。以下情形一般可以認定為情勢變更：(1)物價飛漲(需要量化);(2)合同基礎(chǔ)喪失(如合同標的物滅失);(3)匯率大幅度變化;(4)國家經(jīng)濟貿(mào)易政策變化。當然，上述只是列舉了可能適用情勢變更原則的典型，具體還應(yīng)結(jié)合個案。情勢的類型化應(yīng)當在案件審判的過程中不斷得到豐富和總結(jié)。

三、情勢變更原則的沿革

按照通說，情勢變更一般認為起源于十二三世紀的注釋法學(xué)派的著作《優(yōu)帝法學(xué)階梯注釋》。該書中有一條關(guān)于情勢變更的法律原則，即假定每一個合同均包含一個有以下含義的條款：締約時作為合同基礎(chǔ)的客觀情況應(yīng)繼續(xù)存在。一旦這種客觀情況不復(fù)存在，準予變更和解除合同。

根據(jù)古典合同法的理論，合同一旦訂立就必須嚴格信守，但古典合同法的理論也忽視了對支撐合同繼續(xù)的客觀基礎(chǔ)的存在，因此，情勢變更原則的提出，修正了人們必須嚴格恪守合同的看法，如果合同賴以存在的客觀情況確實發(fā)生變化，且如果繼續(xù)履行合同會對當事人顯失公平，則允許對合同做出修改。情勢變更原則在這里成為了衡平意思自治和社會公平的手段。

情勢變更原則成為合同法的一個重要原則，自此濫觴于各國和一些地區(qū)的合同法學(xué)理之中。在法國稱為“不可預(yù)見說”。該說認為依據(jù)《法國民法典》第1134條規(guī)定，依法成立的合同于當事人之間具有相當于法律的效力，然而當事人因不可預(yù)見的情勢變更，其履行對于當事人一方來說成為非常重大的負擔時，關(guān)于此點并無當事人之合意，因而原約定于當事人之間已無法律效力，合同的內(nèi)容亦應(yīng)修正或清除。在德國，第二次世界大戰(zhàn)后通過判例學(xué)說重新確立了情勢變更原則，被稱為“法律行為基礎(chǔ)說”。在英美法上，情勢變更原則被稱為“合同落空”，以解決因客觀原因所造成的履行顯失公平的問題。

我國臺灣地區(qū)在通過“民法債編”的修正案時，明文規(guī)定了情勢變更原則。

在我國的一系列法律規(guī)定和最高人民法院的司法解釋中已經(jīng)肯認了情勢變更原則。最新的《中華人民共和國勞動合同法實施條例》第19條規(guī)定：“有下列情形之一的，依照勞動合同法規(guī)定的條件、程序，用人單位可以與勞動者解除固定期限勞動合同、無固定期限勞動合同或者以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動合同：……(十)勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行，經(jīng)用人單位與勞動者協(xié)商，未能就變更勞動合同內(nèi)容達成協(xié)議的;……(十四)其他因勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀經(jīng)濟情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行的。”

1993年的《全國經(jīng)濟審判工作座談會紀要》(1993年5月6日法發(fā)C1993〕8號文)指出：由于不可歸責于當事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當事人所能預(yù)見的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當事人的申請，按情勢變更的原則變更或解除合同。該會談紀要表明司法機關(guān)在實踐中肯定了情勢變更原則。

最高人民法院《關(guān)于在防治傳染性非典型肺炎期間依法做好人民法院相關(guān)審判、執(zhí)行工作的通知》(法〔2003〕72號)第3條關(guān)于依法妥善處理好與“非典”防治有關(guān)的民事案件中規(guī)定：“……(二)當事人以與‘非典’防治相關(guān)事由對醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等提起損害賠償訴訟或者對防治‘非典’的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等提起的其他相關(guān)訴訟，人民法院暫不予受理。(三)由于‘非典’疫情原因，按原合同履行對一方當事人的權(quán)益有重大影響的合同糾紛案件，可以根據(jù)具體情況，適用公平原則處理。因政府及有關(guān)部門為防治‘非典’疫情而采取行政措施直接導(dǎo)致合同不能履行，或者由于‘非典’疫情的影響致使合同當事人根本不能履行而引起的糾紛，按照《中華人民共和國合同法》第一百一十七條和第一百一十八條的規(guī)定妥善處理。”

合同法草案中曾經(jīng)規(guī)定了情勢變更，但在最終定稿時卻把它刪除。所以，《合同法》沒有明文規(guī)定情勢變更。但最高人民法院在(1992)第29號函中已寫到：“由于發(fā)生了當事人無法預(yù)見和防止的情勢變更……仍按原合同約定的價格……顯失公平”，當事人可以變更或解除合同。所以，可以認為我國在司法上根據(jù)合同法的基本原則已確認了情勢變更。

最高人民法院1986年4月14日發(fā)布的《關(guān)于審理農(nóng)村承包合同糾紛案件若干問題的意見》中第四點關(guān)于承包合同的變更和解除問題中規(guī)定：“出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)當允許變更或者解除承包合同：(一)當事人雙方協(xié)商同意，并且不損害國家、集體利益的;(二)訂立承包合同依據(jù)的計劃變更或者取消的;(三)因國家稅收、價格等政策的調(diào)整，致使收益情況發(fā)生較大變化的;(四)由于自然災(zāi)害等不可抗力的原因，致使承包合同無法履行的;(五)因發(fā)包方或承包方不履行承包合同規(guī)定的義務(wù)，致使承包合同無法繼續(xù)履行或者沒有必要繼續(xù)履行的;(六)承包人喪失承包能力的;(七)承包人進行破壞性、掠奪性生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)發(fā)包人勸阻無效的。因變更或解除合同使對方遭受損失的，應(yīng)當負責賠償，但依法可以免除責任的除外。”該規(guī)定雖然已失效，但確認了在承包合同的變更和解除中存在情勢變更的發(fā)生。

此外，我國參加的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》規(guī)定有情勢變更原則(第79條第1項)。因此，如果系爭案件適用《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》時，在國內(nèi)合同糾紛由法院審理時，當然可以適用公約所規(guī)定的情勢變更原則。另外，《維也納條約法公約》、《國際商事合同通則》、1998年7月修訂的《歐洲合同法原則》等也規(guī)定了情勢變更原則。

而在司法實踐中，因情勢變更而導(dǎo)致合同無法履行的案例也屢見不鮮，在具體的審判實踐中值得重視和運用。最典型的案例即是上文提到的武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、煤氣表散件購銷合同違約糾紛案。該案的糾紛是因散件供應(yīng)合同的履行而引起的，其焦點是如何看待物價大幅度上漲給履行散件供應(yīng)合同帶來的影響。就該案散件供應(yīng)合同糾紛而言，完全符合適用情勢變更原則的條件：首先，在散件供應(yīng)合同簽訂以后，至履行完畢以前的期間內(nèi)，發(fā)生了情勢的變更，即生產(chǎn)煤氣表散件的主要原料鋁錠的價格，已由簽訂合同時的國家定價每噸4400元至4600元，上調(diào)到每噸16000元，鋁外殼的售價也相應(yīng)出現(xiàn)了大幅度上漲。其次，價格的上漲幅度已超出了一般商業(yè)風險的范疇，而對此情勢的變更，合同的當事人既不能預(yù)見，亦無法防止。再次，在上述情況下，如果仍要求儀表廠按原合同約定的價格供給煤氣表散件將顯失公平。如鋁外殼的售價由每套23.085元上漲至41元，若儀表廠按照每套鋁外殼41元的價格購進，仍按原合同約定的23.085元價格供給煤氣公司未供的6萬套件，則儀表廠不僅不能保住生產(chǎn)成本，反而將要承擔一百余萬元的經(jīng)濟損失。因此，在情勢變更的情況下，一審法院仍然判決儀表廠支付違約金，顯然不妥。二審法院以一審判決適用法律不當，程序不合法等理由發(fā)回重審是正確的。另一起因情勢變更導(dǎo)致合同雙方利益失衡的合同糾紛案件為河北張家口鑫百萬餐飲公司與宣化飯店的承包合同糾紛案。2005年3月2日，鑫百萬餐飲公司與宣化飯店簽訂承包合同，由鑫百萬餐飲公司對宣化飯店餐廳部實行整體承包。在承包經(jīng)營期間所發(fā)生的房屋租賃費、水費、電費、供暖費等由宣化飯店負擔，承包費每月5萬元。鑫百萬餐飲公司承包后，水費、電費數(shù)額相比承包前大幅度增加。從案情來看，鑫百萬餐飲公司與宣化飯店簽約時，存在著一個客觀的交易基礎(chǔ)，這個交易基礎(chǔ)即宣化飯店是以一定的用水電量為基數(shù)，以此來判斷并確定承包數(shù)額，使自己獲得一定的發(fā)包利益。但隨著合同的履行，用電量顯著增加，宣化飯店不僅未獲得發(fā)包利益，在交納了水電費后，還負擔了虧本的風險，雙方利益關(guān)系發(fā)生嚴重失衡，應(yīng)構(gòu)成情勢變更。宣化飯店要求變更合同承包費條款的訴訟請求，應(yīng)予支持。合同約定由宣化飯店負擔鑫百萬餐飲公司經(jīng)營中的水電費成本，由于該數(shù)額的不確定性，實際上讓發(fā)包方宣化公司有可能承擔虧本的風險，這與承包合同發(fā)包方不承擔風險只收取承包費的合同性質(zhì)不符，無疑也會埋下發(fā)生糾紛的隱患。相對恰當?shù)淖兏贤瑮l款的方式是由鑫百萬餐飲公司承擔水電費，由鑫百萬餐飲公司向宣化飯店每月交納固定的承包費，宣化飯店獲得固定的承包利益。

目前，情勢變更原則在大陸法系的絕大部分國家民法典中均有規(guī)定，并被判例所運用。根據(jù)上文所述，我國的司法實踐也確立了情勢變更原則。因此，也有必要在司法實踐中對此原則的運用常態(tài)化和固定化。

在沒有確定情勢變更原則的情況下，對于合同顯失公平有以下一個問題：合同訂立時顯失公平的，可以適用《合同法》第54條的規(guī)定，但合同成立以后因情勢變更造成的顯失公平應(yīng)如何應(yīng)對?在本司法解釋未出臺之前，除了可以把情勢變更當作一個理論上的規(guī)則來適用，用來補充法律漏洞，以解決上述問題外，第二個方法可以根據(jù)《合同法》規(guī)定的公平和誠實信用原則來解決。也即合同成立以后，因與雙方當事人無關(guān)的原因發(fā)生了巨大的變動，造成了一方當事人遭受巨大的損害，這種情況下，如果原告或者被告還堅持要按照原來的合同履行，這樣的行為違背誠實信用原則。因為，在此種情況下，由于情勢變更的事實，有可能產(chǎn)生依靠損害他人來謀取自己的利益的風險，而誠實信用原則可以規(guī)制這種行為，因此可以直接適用《合同法》第6條關(guān)于誠實信用原則的規(guī)定，變更合同內(nèi)容或者解除合同。法律原則是法律規(guī)則中基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準則，按照一般的法律原則和法律規(guī)則的區(qū)分，法律規(guī)則較于模糊而不確定的法律原則而言，具有具體性和確定性，所以一般優(yōu)先適用。但在沒有具體法律規(guī)則的前提下、正如在上文所述的情況下，這種直接適用合同法原則的做法，也是填補法律漏洞的做法。但法律原則具有不確定性的特征，因此，司法實踐中的各類案情錯綜復(fù)雜，如果一味地訴諸原則，則有可能造成裁判的隨意性和不確定性。因此，對于情勢變更原則的規(guī)定，可以減少對相關(guān)法律原則的直接適用，減少裁判的恣意性，增加判決的穩(wěn)定性和公信力。

在當今世界經(jīng)濟的動蕩時期，情勢變更原則的適用有著重要的價值。在我國，目前還處于改革開放的時期，國家的財政政策、貨幣政策會隨著經(jīng)濟情況的陰晴而發(fā)生劇烈變動，這對于一些重要的經(jīng)濟活動將產(chǎn)生重要的影響;隨著全球經(jīng)濟的一體化和我國加入WTO，國際上的政治、經(jīng)濟的劇烈變動也將不可避免地影響到國內(nèi)經(jīng)濟活動的開展;由于整個社會處于高速發(fā)展的環(huán)境中，一些從未發(fā)生過的事件、情況層出不窮，如“非典事件”。因此，因為情勢變更而造成合同履行的障礙，應(yīng)該會成為一個不可避免的法律難題。通過對歷史的考察，我們可以看到情勢變更原則的出現(xiàn)和復(fù)興與資本主義經(jīng)濟危機有直接的聯(lián)系。當代社會更是一個充滿了風險的社會，特別是放置于全球背景來看，各種不穩(wěn)定因素影響著經(jīng)濟環(huán)境的變化;而相對于國內(nèi)來說，我國還處于經(jīng)濟發(fā)展和上升期，國家經(jīng)濟政策的調(diào)整也較為頻繁，加之國內(nèi)外市場的不確定因素的存在，引發(fā)一些經(jīng)濟領(lǐng)域的不平衡。2008年10月以來的全球金融風暴也驗證了我們當代社會的復(fù)雜多變性與不可預(yù)見性。而引人情勢變更原則的價值在于，當合同原有的利益平衡因經(jīng)濟的激烈動蕩而導(dǎo)致不公正結(jié)果時，施以法律的救濟。

因此，考慮到經(jīng)濟社會等環(huán)境的變化和司法實踐的需要，情勢變更原則應(yīng)該盡快發(fā)揮其獨特的作用，滿足司法實踐的需要。

四、情勢變更與相關(guān)概念的區(qū)別

(一)情勢變更與商業(yè)風險的區(qū)別

在《合同法》的立法過程中，有一種意見認為，如何正確劃分正常的商業(yè)風險和情勢變更較為困難，在經(jīng)濟貿(mào)易中能夠適用情勢變更制度的情形很少，掌握不好有可能使有的當事人規(guī)避正常的商業(yè)風險。正是由于兩者很難區(qū)分，《合同法》因此對情勢變更進行了回避。本解釋中對情勢變更中的客觀情況的重大變化與商業(yè)風險作了嚴格的區(qū)分，強調(diào)了適用此條款時應(yīng)排除商業(yè)風險。

商業(yè)風險是指在商業(yè)活動中，由于各種不確定因素引起的，給商業(yè)主體帶來獲利或損失的機會或可能性的一種客觀經(jīng)濟現(xiàn)象。現(xiàn)實中的商業(yè)風險無處不在，比如市場價格的波動，物價的波動，社會政治經(jīng)濟文化環(huán)境的變化、消費者的價值觀的變化等，都能導(dǎo)致市場經(jīng)濟條件下的商業(yè)風險。我們可以看到，物價的降浮，幣值、匯率的漲落，市場的興衰等都可能成為商業(yè)風險與情勢變更的原因，因此，在合同履行過程中，引起商業(yè)風險的原因可能與情勢變更的原因相同，但兩者所引起的法律效果卻截然不同。、如果被認定為商業(yè)風險，按照風險自負的原則，遭受不利益的一方當事人應(yīng)當承擔由此而造成的損失;而被認定為情勢變更，則意味著遭受不利益的一方當事人可請求變更或解除合同，使風險由對方承擔或雙方分擔。在司法實踐中，一些合同當事人有可能以正常的商業(yè)風險作為情勢變更的理由，要求變更或解除合同，這可能導(dǎo)致情勢變更原則在司法實踐中被濫用。因此，如何正確區(qū)分情勢變更與商業(yè)風險，對于如何正確適用情勢變更原則具有重要的意義。

實際上，情勢變更與商業(yè)風險是不同的：(1)兩者性質(zhì)不同。情勢變更屬于作為合同成立的基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)生了異常變動，所造成的風險屬于意外的風險;而商業(yè)風險屬于從事商業(yè)活動所固有的風險，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況的變化未達到異常的程度，一般的市場供求變化、價格漲落等屬于此類。(2)對兩者是否能預(yù)見不同。也就是客觀情況的發(fā)生，雙方在訂立合同時是否能夠預(yù)見。許多國家法律對于情勢變更原則都有“訂立合同時不能預(yù)見”這一要件的規(guī)定。本解釋也強調(diào)了在訂立合同時情勢的不可預(yù)見性。情勢變更的發(fā)生，當事人簽約時無法預(yù)見，而且根據(jù)實際能力和當時的具體條件，根本不可能預(yù)見，即情勢的變更超出了正常的范圍，使合同當事人在當時情況下無以推測其可能發(fā)生。在訂立合同時，如果當事人雖未預(yù)見，但情勢變更的發(fā)生在客觀上是可以預(yù)見的，那么應(yīng)由該當事人自行承擔不利后果，而不得主張適用情勢變更原則。例如，當事人參與股票交易，這被公認為是具有高度風險的交易，即使該當事人訂立合同時沒有完全意識到交易的風險，也不得主張適用情勢變更原則。而商業(yè)風險則是行為人能夠預(yù)見或應(yīng)當預(yù)見客觀情況的變化可能發(fā)生，并盡量加以避免的一種可能性。當事人的預(yù)見能力如何判斷，應(yīng)堅持客觀標準，即合同當事人在訂立合同時所處的客觀環(huán)境下，作為一個普通的從事經(jīng)營活動的人員應(yīng)當具有的認識能力和所發(fā)生事件的性質(zhì)。(3)兩者是否可歸責不同。如上文所述，情勢變更是不可預(yù)見的，所以雙方當事人在主觀上都沒有過錯，當事人盡了最大注意義務(wù)仍不可避免，因此不可歸責于雙方當事人。而商業(yè)風險由于具有可預(yù)見性，故此可以說當事人對此存有過失，當事人能夠或者應(yīng)當預(yù)見到將會發(fā)生商業(yè)風險，但甘愿冒風險或抱有僥幸心理，希望不會發(fā)生這種客觀情況的變化，或是愿以此作為謀利的代價去從事經(jīng)營活動，故商業(yè)風險有可歸責于一方當事人的主觀認識錯誤，如不遵循經(jīng)濟規(guī)律的要求、不了解市場行情、不充分掌握市場經(jīng)濟信息、一味投機冒險或在生產(chǎn)經(jīng)營的商品中摻雜使假而被媒體曝光等。(4)兩者的后果不同。情勢變更的發(fā)生使合同的履行出現(xiàn)了不可逾越的客觀障礙，在客觀上會使合同的基礎(chǔ)和預(yù)期的目的發(fā)生根本性的動搖，如繼續(xù)履行原合同，將對一方當事人明顯不利而一方當事人明顯有利或者不能實現(xiàn)合同目的，會產(chǎn)生顯失公平的效果，與誠實信用原則和公平原則相違背。而在商業(yè)風險中，合同的基礎(chǔ)沒有發(fā)生根本變化，繼續(xù)履行合同不會對一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，只是造成一定條件下的履行困難及履行合同費用的增加，利潤的減少或并非重大的一般性虧損。在1962年查基魯格羅公司訴諾布里索爾公司案中(Tskiroglou&Co.v.NobleeThohGmbh)，雙方于1956年10月4日訂約買賣蘇丹花生，價格條件為CIF漢堡。1956年11月2日埃及戰(zhàn)爭爆發(fā)，蘇伊士運河關(guān)閉。這種情況下賣方依然可以通過好望角運貨，但運費將會上漲一倍。賣方于是拒絕裝運，宣告終止合同。仲裁中仲裁員認為賣方違約，應(yīng)賠償5600英鎊。在賣方不服而提起的上訴中，丹寧法官支持仲裁裁決，指出賣方承擔了一項義務(wù)，即習(xí)慣的航線(指蘇伊士運河)不能使用時，應(yīng)當沿合理的切實可行的航線來運送貨物，而好望角就是這樣一條航線。當事人不得援引合同落空的原則來擺脫責任。兩者后果的不同是由于合同的基礎(chǔ)和客觀情況發(fā)生異常的、根本性的變化，這是界定情勢變更和商業(yè)風險的關(guān)鍵因素，是我們在實踐中必須引起重視的。我們還應(yīng)注意客觀情況的發(fā)生是否使原合同繼續(xù)履行顯失公平。在情勢變更下，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的;而商業(yè)風險是在訂立合同時應(yīng)該預(yù)見到的，能夠由當事人自行承擔的，因此，由一方當事人自行承擔并不會發(fā)生不公平的后果，不會產(chǎn)生顯失公平。

此外，在實踐中不能單純從市場價格的漲落判斷是商業(yè)風險還是情勢變更。價格的漲落是引發(fā)情勢變更或商業(yè)風險的原因之一。有人認為，若價格正常浮動，屬商業(yè)風險;若價格暴漲暴跌，則屬情勢變更。當“價格漲落幅度超過平均利潤，即被認為是難以預(yù)見的暴漲暴跌。”以是否超過平均利潤作為標準來判斷、區(qū)分情勢變更與商業(yè)風險，可能會使法官在處理此類案件時易于操作，但其最大的弊端可能會造成情勢變更原則的濫用，這對交易秩序和交易安全的維護是極為不利的。其實，對于情勢變更或者是商業(yè)風險的判斷，需要結(jié)合具體個案綜合考察審慎得出結(jié)論。有的場合漲價很多可能屬于商業(yè)風險;而有的場合，價格在別人看來不太劇烈的波動，對于合同當事人來說卻可能構(gòu)成致命的打擊，則不妨認定為情勢變更。如德國帝國法院1933年一個判例，認為英鎊貶值20%-30%屬于情勢重大變更，成立補償請求權(quán);1955年一個判例認為外幣貶值13%，即使法律行為基礎(chǔ)動搖，補償請求權(quán)得以成立。日本判例一般并不輕易承認情勢變更，如買賣合同中，價格上漲了6倍，但日本最高裁決所并不承認是情勢變更，因為他們認為這些是當事人應(yīng)當預(yù)見或必須承擔的風險。英國的一個法庭判決認為，價格上漲20%-30%是普通的商業(yè)風險，如上漲價100倍或天文數(shù)字，則或許成為不可抗力，導(dǎo)致合同落空。近年來，隨著我國的經(jīng)濟形勢的變化，一些基本建設(shè)材料的價格出現(xiàn)了波動。如2003年建筑材料的大幅上漲導(dǎo)致合同雙方利益失衡。價格上漲到多少才可以認定為顯失公平，需要由情勢變更加以調(diào)整呢?對于此類問題，許多地方都出臺了相關(guān)意見進行指導(dǎo)。如2003年12月16日，江蘇省建設(shè)廳出臺了《關(guān)于妥善處理建筑材料價格上漲確保工程質(zhì)量和安全的意見》，從行政管理者的角度提出了指導(dǎo)性意見：“凡2003年1月1日后完成的工程量，因建筑材料價格上漲所產(chǎn)生的價差，……可按下列方法調(diào)整價差：(1)承發(fā)包合同未約定采用固定價格進行結(jié)算的，可按各市發(fā)布的材料價格和調(diào)整辦法調(diào)整價差;(2)承發(fā)包合同中約定采用固定價格但未計取風險金的，其材料價格上漲幅度在10%以內(nèi)(含10%)的，其價差由承包人承擔;材料價格上漲幅度超過10%時，其超出部分的價差由發(fā)包人承擔。”可見，江蘇省建設(shè)廳是以10%作為顯失公平即適用情勢變更原則的一個參照標準。由于各地的情況千差萬別，在具體認定情勢變更時，可以適當參照當?shù)爻雠_的一些適時反映本地區(qū)情況的地方法規(guī)、政策和意見，綜合考慮。

現(xiàn)代社會商業(yè)風險無處不在。如果混淆情勢變更原則與正常商業(yè)風險的界限，就會導(dǎo)致情勢變更原則的濫用，影響交易安全，擾亂正常的商業(yè)活動，對市場經(jīng)濟造成損害。我們應(yīng)該對情勢變更與商業(yè)風險仔細辨別，在分析事實、對照司法解釋的基礎(chǔ)上作出合情合理的判斷。

(二)情勢變更與不可抗力的區(qū)別

在本司法解釋中，突出了相關(guān)情勢的“非不可抗力”的條件。由此可見，情勢變更與不可抗力是有區(qū)別的，因此，有必要了解兩者的區(qū)別所在。不可抗力造成的結(jié)果是致使合同無法履行，情勢變更造成的結(jié)果是對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的;不可抗力是法定的免責事由，不履行合同無需承擔責任，而情勢變更情況下履行合同導(dǎo)致顯失公平，因此，合同雙方應(yīng)當共擔相應(yīng)的風險;不可抗力是法定免責條款，而情勢變更則需要由法院加以判斷。

(三)情勢變更與可撤銷合同的區(qū)別

可撤銷合同，是指訂立合同時就顯失公平，而情勢變更是在合同生效履行后，因客觀情勢發(fā)生重大變化一而產(chǎn)生的顯失公平。

五、適用情勢變更原則的注意事項

(一)適用情勢變更的特殊程序

適用情勢變更的合同糾紛案件，案情較為復(fù)雜，在事實的認定和實體處理上都有一定難度，而且認定的結(jié)果對于相關(guān)當事人的利益影響很大;由于對處理情勢變更的合同糾紛案件沒有具體規(guī)定可循，雖然本司法解釋對情勢變更作了原則性的規(guī)定，但在運用其解決實踐中的案件往往伸縮性很大，有時判定的尺度往往很難統(tǒng)一。特別是在當前正處于國際金融危機的情況下，如何發(fā)揮本條司法解釋在充分發(fā)揮統(tǒng)一司法標準、保障和服務(wù)金融業(yè)健康穩(wěn)定運行、保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展方面的積極作用，減少因?qū)Ρ緱l司法解釋不準確地適用而對經(jīng)濟造成不良的影響，因此，在司法實踐中如何具體適用本條司法解釋的規(guī)定至關(guān)重要。對此，最高人民法院對于本條司法解釋規(guī)定有一個總體的措施，確保情勢變更原則適用的準確、謹慎。在本司法解釋發(fā)布之后，最高人民法院就如何具體適用本解釋的第26條也即情勢變更發(fā)布了一個通知，該通知對如何適用情勢變更進行了嚴格的程序上的規(guī)定。該通知要求各級人民法院對情勢變更務(wù)必正確理解、慎重適用、嚴格適用程序，如果根據(jù)案件的特殊情況，確需在個案中適用的，應(yīng)由高級人民法院審核。必要時應(yīng)報請最高人民法院進行審核。因此，根據(jù)此通知，情勢變更條款適用必須經(jīng)過審核程序，原則上以高級人民法院審核為主，高級人民法院認為必要時報請最高人民法院審核。這樣可以及時總結(jié)經(jīng)驗，指導(dǎo)類似案件的審理，盡可能達到司法的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)與公正，使審判工作達到法律效果與社會效果的統(tǒng)一。

(二)情勢變更的提出主體

在即使規(guī)定了情勢變更原則的情況下，還應(yīng)引起注意的是，情勢變更原則的意義在于通過司法權(quán)力的介人，強行改變合同已確定的條款或者撤銷合同，在合同雙方當事人訂約意志之外，重新分配交易雙方在交易中應(yīng)當獲得的利益和風險，這就賦予了法官一定的自由裁量權(quán)，可能造成法官對情勢變更判斷的恣意。這也是當初合同法草案沒有引人情勢變更原則的主要原因之一。

《合同法》的立法精神體現(xiàn)了當事人自治的當事人主義，雖然對情勢變更原則的規(guī)定是對合同白由的一種修正，其目的是為了實現(xiàn)合同正義，但如果允許法官依職權(quán)對合同的內(nèi)容作變更，這顯然是對合同自治的干涉。因此，對于情勢變更，法院應(yīng)按照當事人的請求，根據(jù)公平和誠實信用原則并結(jié)合案件的實際情況進行確定，而不能依職權(quán)直接進行認定。

另外，為進一步增強本司法解釋第26條為大局服務(wù)的針對性和有效性，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于正確適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)服務(wù)黨和國家的工作大局的通知》，我們認為，保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展是當前黨和國家的工作大局。由于受全球金融危機的持續(xù)影響，我國經(jīng)濟運行中出現(xiàn)的問題和合同履行困難都可能轉(zhuǎn)化為各類案件進入司法領(lǐng)域，并給人民法院的審判工作尤其是合同糾紛案件的審判工作帶來新的挑戰(zhàn)。在審理各種類型合同糾紛案件過程中，尤其是當企業(yè)遇到困難時，法院要重視發(fā)揮訴訟調(diào)解的作用，最大限度地運用好“訴訟調(diào)解”這一“東方經(jīng)驗”，著眼于從根本上化解合同糾紛，從源頭上化解矛盾，在依法、自愿的前提下，法院應(yīng)多做調(diào)解工作，努力爭取案結(jié)事了，為促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展創(chuàng)造良好的司法環(huán)境。因此，在適用本司法解釋第26條時，訴訟調(diào)解是值得提倡的做法。

【相關(guān)法律法規(guī)】

《中華人民共和國勞動合同法實施條例》

第十九條有下列情形之一的，依照勞動合同法規(guī)定的條件、程序，用人單位可以與勞動者解除固定期限勞動合同、無固定期限勞動合同或者以完成一定工作任務(wù)為期限的勞動合同：

(十)勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行，經(jīng)用人單位與勞動者協(xié)商，未能就變更勞動合同內(nèi)容達成協(xié)議的;

(十四)其他因勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀經(jīng)濟情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行的。

《全國經(jīng)濟審判工作座談會紀要》

市場對從事經(jīng)營活動的當事人來說，既有機遇，也有風險。人民法院作為商品交易糾紛的最終裁判，要按照法律規(guī)定、商業(yè)習(xí)慣，注意正確確定風險的承擔。應(yīng)當由某一當事人承擔的風險損失，不應(yīng)轉(zhuǎn)嫁給其他人。一方當事人在對方嚴重違約時采取合理的自我保護措施的，應(yīng)當給予支持。由于不可歸責于當事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當事人所能預(yù)見的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當事人的申請，按情勢變更的原則變更或解除合同。