私募基金份額登記規則

第一條本中心經國家有權部門批準，可為私募股權投資基金辦理份額登記。

本規則所稱份額登記，包括私募股權投資基金份額初始托管登記、份額賬戶開立、份額轉讓過戶登記、份額凍結與解凍登記、份額撤銷登記等的相關信息記錄服務。

第二條在本中心進行的私募股權投資基金份額登記適用本規則。

第三條私募股權投資基金在申請辦理份額登記時，應按照本中心的相關規定提交材料。

第四條本中心僅對私募股權投資基金提供的材料進行形式審查，申請人應當保證其所提供的材料合法、有效、真實、準確、完整。對于其因實質內容違法、違規、虛假、失實、失效而造成的法律責任，由提供申請材料相關的涉及方自行承擔。

申請人提供的材料包括向本中心提供的書面文件和電子文件。

第五條私募股權投資基金申請辦理初始登記時，應與本中心簽訂協議。

第六條本中心設立私募股權投資基金份額簿記系統，根據份額賬戶的記錄，辦理份額的登記。簿記系統的記錄采取整數位，記錄份額數量的最小單位為壹份。

第七條投資者到本中心辦理業務時，本中心應首先進行身份識別，已登記的投資者須與簿記系統內留存投資者的身份信息進行核對。如發現投資者的身份證件過期、聯系電話或聯系地址等已變更，則須提示投資者辦理信息修改手續。

第八條份額初始登記涉及各方所需遞交的有關資料，本中心只進行形式審查。對于其因實質內容違法、違規、虛假、失實、失效所造成的法律責任，由相關涉及方自行承擔。

第九條初始登記

(一)提出申請：私募股權投資基金提出初始登記申請,需提供下列資料：

1、《私募股權投資基金份額初始登記申請書》;

2、私募股權投資基金提供的符合本中心格式要求的《合伙人名冊》書面材料和電子表格;

3、《合伙人名冊》中載明的合伙人有效身份證明文件復印件;

4、《私募股權投資基金份額登記記錄服務協議》;

5、營業執照、稅務登記證、機構代碼證復印件;

6、合伙協議或章程復印件(需加蓋工商材料證明章);

7、《關于同意私募股權投資基金份額到上海股權托管交易中心備案的合伙人會議決議》原件，決議內容包括：

①同意私募股權投資基金份額在上海股權托管交易中心進行備案;

②同意委托經辦人在上海股權托管交易中心辦理份額備案的相關手續;

8、執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件復印件;

9、受托經辦人有效身份證明文件原件及復印件;

10、本中心要求的其他材料。

(二)簽訂協議：本中心接受私募股權投資基金的申請，簽署《上海股權托管交易中心私募股權投資基金份額登記記錄服務協議》。

(三)材料審核：本中心對私募股權投資基金提供的申請資料進行形式審核。在公司提交全部材料五個工作日內，須通知公司提交的材料和手續是否完備。不完備的，通知私募股權投資基金所需補交材料和補辦手續。

(四)繳納費用：私募股權投資基金按照本中心的收費標準繳納相關費用。

第十條份額賬戶開立

私募股權投資基金的合伙人可為自然人、法人及合伙企業、非法人創業投資企業。開設份額賬戶，應提交《賬戶開戶申請表》及相關主體資格證明等材料。

(一)開設份額賬戶，應提交《賬戶開戶申請表》及相關主體資格證明等材料。

(二)材料審核：柜臺人員對開戶資料進行形式審核;

(三)繳納費用：開戶人按照本中心的收費標準繳納開戶費用;

(四)開設份額賬戶：首先根據姓名、身份證號碼等查詢是否已在簿記系統中開立賬戶。如否，則為開戶人開立份額賬戶，并發放賬戶卡。

第十一條私募股權投資基金份額過戶登記

(一)提出申請：申請人提供下列申請資料：

1、《私募股權投資基金份額過戶登記申請表》;

2、私募股權投資基金份額轉讓協議;

3、國家工商行政管理機關出具的有關份額變更登記的相關材料;

4、過戶雙方的賬戶卡;

5、過戶雙方有效身份證明文件或主體資格證明;

6、受托經辦人有效身份證明文件原件及復印件;

7、經本中心認可的其他資料。

(二)材料審核：根據申請內容，本中心對過戶雙方提供的相關材料進行形式審核;

(三)憑單確認：過戶雙方對本中心打印的《私募股權投資基金份額過戶登記憑證》進行確認簽字。

第十二條私募股權投資基金份額凍結與解除

(一)份額凍結需提供下列資料：

1、《私募股權投資基金份額凍結申請表》;

2、國家工商行政管理機關出具的質押設立通知;

3、與質押份額相關的協議或合同;

4、出質方的賬戶卡;

5、出質方有效的身份證明文件及其復印件;

6、授權委托書、受托經辦人有效的身份證明文件和復印件。

(二)份額凍結的相關材料經審核后，出質人按本中心收費標準繳納質押份額凍結費用。

(三)質押份額凍結撤銷需提供下列資料：

1、質權人或債務人申請;

2、國家工商行政管理機關出具的質押撤銷通知;

3、質權人的有效身份證明文件及復印件;

4、授權委托書、受托經辦人有效身份證明文件及復印件;

(四)在質押份額凍結期間，質權人有權收取質物所生的孳息、分紅等。質押合同另有約定的，按照約定。

第十三條撤銷登記

(一)因私募股權投資基金申請退出私募股權投資基金份額登記或本中心撤銷私募股權投資基金份額登記的，公司應按本中心規定辦理撤銷登記手續。

(二)私募股權投資基金發生下列情形之一的，可申請撤銷登記或本中心可撤銷份額的登記：

1、私募股權投資基金合伙期限屆滿的;

2、有限合伙企業通過合伙人決議撤銷登記;

3、本中心認定的需要撤銷登記的其他情形。

(三)私募股權投資基金辦理撤銷登記手續，應提交撤銷登記申請書、相關合伙人會議決議、經執行事務合伙人簽字蓋章的授權委托書原件、經辦人有效身份證明文件和復印件。

(四)提交材料經形式審查無誤后，本中心在私募股權投資基金繳清所欠費用并完成相關手續后的五個工作日內完成撤銷登記。

第十四條私募股權投資基金辦理份額登記時，提供虛假、失實、失效材料的，本中心應當要求其限期改正。

第十五條本規則由本中心負責解釋和修訂。

第十六條本規則自頒布之日起實施。

私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然后交由私人股權投資公司管理并投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

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