拍賣監(jiān)督管理辦法

(2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布，

根據(jù)2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號修訂)

第一條為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當(dāng)事人在拍賣活動中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

第三條工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動實施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

(一)依法對拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊;

(二)依法對拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理;

(三)依法查處違法拍賣行為;

(四)法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

第四條設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

第五條拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前到拍賣活動所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：

(一)拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(二)拍賣會名稱、時間、地點;

(三)主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件;

(四)拍賣公告發(fā)布的日期和報紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期;

(五)拍賣標(biāo)的清單。

拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動結(jié)束后七日內(nèi)，將競買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄，送拍賣活動所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。

具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動的備案材料。

第六條工商行政管理機(jī)關(guān)對拍賣企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。

第七條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時間不得少于兩日。

第八條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實施現(xiàn)場監(jiān)管的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。

第九條拍賣企業(yè)不得有下列行為：

(一)采用財物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù);

(二)利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳;

(三)捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽;

(四)以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密;

(五)拍賣企業(yè)及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買;

(六)在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權(quán)利;

(七)雇傭非拍賣師主持拍賣活動;

(八)其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。

第十條委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。

第十一條競買人之間不得有下列惡意串通行為：

(一)相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價;

(二)相互約定拍賣應(yīng)價;

(三)相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人;

(四)其他惡意串通行為。

第十二條競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：

(一)私下約定成交價;

(二)拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價;

(三)其他惡意串通行為。

第十三條拍賣企業(yè)、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權(quán)利。

第十四條拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。

第十五條違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條規(guī)定處罰。

第十六條拍賣企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。

第十七條拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項、第七項規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。

第十八條拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第一項、第二項和第四項規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第五項、第六項規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第十九條拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第二十條工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密;造成泄密的，依照規(guī)定處理。

第二十一條本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》同時廢止。