1. 處罰法定原則

處罰法定原則是最基本的行政處罰原則，是依法行政原則在行政處罰領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。其基本內(nèi)涵就是處罰依據(jù)法定、處罰種類法定、處罰主體法定、處罰程序法定、處罰形式法定、處罰職權(quán)職責(zé)法定。《行政處罰法》第3條規(guī)定：公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?。沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效。根據(jù)這一規(guī)定，處罰法定原則主要包括四個方面的內(nèi)容：

第一，處罰設(shè)定權(quán)法定。處罰設(shè)定權(quán)法定是指哪些法律規(guī)范可以設(shè)定行政處罰及其設(shè)定哪些種類的行政處罰必須按照法律的規(guī)定進(jìn)行。

第二，行政處罰依據(jù)法定。即法無明文規(guī)定不處罰，受處罰行為是法定的。凡法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定予以處罰的行為，均不受處罰。處罰必須有法律、法規(guī)或者規(guī)章依據(jù)，否則，行政處罰是違法的，應(yīng)屬無效。行政主體對于法定應(yīng)予行政處罰的行為，應(yīng)當(dāng)依法定處罰種類和內(nèi)容進(jìn)行處罰。處罰要求實體合法。

第三，行政處罰主體及其職權(quán)法定。行政處罰是一種行政權(quán)力，除法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織外，其他機(jī)關(guān)或者組織不得行使。另外，法定主體行使處罰權(quán)時必須遵守法定的職權(quán)范圍，不得越權(quán)或者濫用權(quán)力。

第四，行政處罰程序法定。行政機(jī)關(guān)違反法定程序作出的行政處罰決定無效。如，符合聽證條件當(dāng)事人要求聽證而不舉行聽證的，處罰無效。

2. 處罰公正、公開原則

《行政處罰法》第4條規(guī)定：行政處罰遵循公正、公開的原則。設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布;未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。

處罰公正原則是指行政處罰的設(shè)定和實施必須與相對人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。行政機(jī)關(guān)在處罰中對受罰者用同一尺度平等對待。公正在制度上體現(xiàn)為：一是要防止偏聽偏信;二是要使當(dāng)事人了解其違法行為的性質(zhì)并給予其申辯的機(jī)會;三是要防止自查自斷，實行查處分開、審執(zhí)分開制度。

處罰公開原則就是指行政處罰的依據(jù)、過程及結(jié)果必須公開。行政機(jī)關(guān)對于有關(guān)行政處罰的法律規(guī)范、執(zhí)法人員身份、主要事實根據(jù)等與行政處罰有關(guān)的情況，除可能危害公共利益或者損害其他公民或者組織的合法權(quán)益并由法律、法規(guī)特別規(guī)定的以外，都應(yīng)向當(dāng)事人公開。公開在制度上體現(xiàn)為：一是要求行政處罰的依據(jù)要公開，凡是作為處罰依據(jù)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)是事先公布的;二是要求實施行政處罰的執(zhí)法過程要公開，如依法表明執(zhí)法身份、公開舉行聽證會聽取意見、處罰的事實和理由公開、處罰決定公開等。

3. 處罰與教育相結(jié)合原則

行政處罰是法律制裁的一種形式，但又不僅僅是一種制裁，它兼有懲戒與教育的雙重功能。處罰不是目的，而是手段，通過處罰達(dá)到教育的目的。行政機(jī)關(guān)在行政處罰的適用中應(yīng)當(dāng)始終堅持教育與處罰相結(jié)合?！缎姓幜P法》第5條規(guī)定：實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合。行政處罰的目的是糾正違法行為，減少和消除違法行為，教育當(dāng)事人自覺守法，處罰只是手段而不是目的。因此，行政機(jī)關(guān)在實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為，對情節(jié)輕微的違法行為也不一定都要實施行政處罰。但是，行政機(jī)關(guān)未責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為即做出行政處罰的，雖然違反行政處罰的法律原則，但并不直接導(dǎo)致行政處罰程序違法，不會導(dǎo)致行政處罰行為的無效或撤銷。需要指出的是，處罰與教育相結(jié)合，既非意味著可以以行代刑，也非意味著可以以教代罰。

4. 保障相對人權(quán)利的原則

《行政處罰法》第6條規(guī)定：公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán);對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。公民、法人或者其他組織因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。行政機(jī)關(guān)對相對人實施行政處罰時，必須保證其獲得法律救濟(jì)的權(quán)利，以保障其合法權(quán)益，因此該原則又被稱為“無救濟(jì)即無處罰”原則。

5. 監(jiān)督制約、職能分離原則

這一原則是指，對行政機(jī)關(guān)實施行政處罰時的內(nèi)部活動和外部活動進(jìn)行有效的監(jiān)督和制約，防止“暗箱操作”和濫用處罰權(quán)。為此，《行政處罰法》規(guī)定了一系列的體現(xiàn)職能分離的條款。其中包括：行政機(jī)關(guān)對違法行為的調(diào)查與審理分離;作出罰款決定的機(jī)關(guān)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離;聽證主持人與調(diào)查檢查人員分離。此外，行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員當(dāng)場作出的處罰決定向所屬行政機(jī)關(guān)備案的規(guī)定，也體現(xiàn)了監(jiān)督制約原則的要求。

6. 一事不再罰原則

《行政處罰法》第24條規(guī)定：對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！缎姓幜P法》首次確立該原則，嚴(yán)格來講，在我國是實行一事不二罰(款)原則。

一事不再罰原則的基本內(nèi)涵是，對違法行為人的同一個違法行為，不得以同一事實和同一依據(jù)給予兩個(次)以上的同類(罰款)處罰。確立這一原則的目的在于，防止法律規(guī)范之間的設(shè)定沖突，防止重復(fù)規(guī)定處罰和濫施處罰，維護(hù)行政相對人的權(quán)益。實踐中，由于各種法律規(guī)范的復(fù)雜、交錯規(guī)定，致使行為人的一個行為同時觸犯了數(shù)個法律規(guī)范條文，從形式上看，構(gòu)成數(shù)個違法行為時應(yīng)當(dāng)如何處理處罰問題就相對比較復(fù)雜。

一事不再罰原則應(yīng)在四個層面上運(yùn)作。

(1)一行為不再理。行政主體對行為人的第一個處理尚未失去效力時，不能基于同一事實和理由給予第二次處理，除非第二個處理是對第一個處理的補(bǔ)充、更正或者補(bǔ)正。如果第一個處理違法不當(dāng)，行政主體應(yīng)當(dāng)先撤銷，再重新處理。如果第一個處理合法正確但未達(dá)行政目標(biāo)，行政主體應(yīng)充分考慮信賴保護(hù)原則，必須撤銷的，應(yīng)依法給受損失的相對人一定的補(bǔ)償。

(2)一行為不再罰。除了法律有明確規(guī)定或者依基本法理和法律規(guī)則合理推定，如合并處罰、一事多層罰、一事罰多人、一事多行為等情形以外，行政主體應(yīng)嚴(yán)格遵循一個行為一次處罰的原則。

(3)一行為不再同種罰。對于行為人的同一個違法行為，行政主體不能給予兩個以上相同種類的處罰。這主要指一個違法行為觸犯幾個法律條文的情形，即法理上所稱法條競合或者規(guī)范競合。一旦出現(xiàn)規(guī)范競合，應(yīng)當(dāng)允許各個法律條文對應(yīng)的相關(guān)行政主體依據(jù)不同理由分別作出處罰。但為體現(xiàn)相對公平和公正，各行政主體不能對行為人采取相同種類的處罰。

(4)一行為不得兩次以上罰款。對于行為人的同一個違法行為，無論觸犯幾個法律條文，構(gòu)成幾個處罰理由，以及由幾個行政主體實施處罰，只能給予一次罰款。如果幾個行政主體對涉案違法行為都有權(quán)罰款，根據(jù)效力優(yōu)先原則，應(yīng)該是誰先罰款誰有效。

當(dāng)然，一行為不再罰也不是一個恒定的法律原則，它有以下幾個例外：

(1)合并處罰。在法定并處的情況下，因可以并處的處罰種類極有可能在程序尤其是時限上不一致，故并處的幾種處罰可以在時間上有先有后，并可以采用幾個不同的處罰決定書。

(2)一事多層罰。對于法人或者其他組織違法的，如果法律有明確規(guī)定，行政主體可以采用不同的處罰決定書，分別對法人或者其他組織、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人以及直接責(zé)任人進(jìn)行處罰。

(3)一事罰多人。幾個違法行為人共同違法的，行政主體可以以不同處罰決定書，對各該違法行為人分別處罰。

(4)一事多行為。某一個違法事件涵蓋多個違法行為時，如果各該違法行為性質(zhì)不同，在法律上應(yīng)構(gòu)成不同處罰理由，行政主體可以以違法行為為單位分別作出處罰;如果各該違法行為性質(zhì)相同，則構(gòu)成法律上的連續(xù)行為，行政主體只能以一個違法行為作出一個處罰。

7. 過罰相當(dāng)原則

過罰相當(dāng)，要求立法所設(shè)定的違法行為與行政處罰相適應(yīng)，作出行政處罰必須以事實為根據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，處罰輕重適度。即重過重罰、輕過輕罰，準(zhǔn)確適用依法從輕、減輕處罰規(guī)定，作出的處罰符合設(shè)定該處罰的目的，相同情況相同處罰;處罰應(yīng)采用最必要的方式，處罰符合比例法則、合乎情理且有可行性、符合客觀規(guī)律。行政主體實施的行政處罰，必須與受罰人的違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相適應(yīng)，亦即行政處罰的種類、輕重程度及其減免均應(yīng)與違法行為相適應(yīng)。

在行政處罰的原則中，尤其要注意一事不再罰原則。這在《行政處罰法》第24條中有相關(guān)的規(guī)定。通常對于當(dāng)事人同一種違法行為，要求不能對其給予2次以上罰款的行政處罰。也就是說這里的一事不再罰，僅僅針對罰款的處罰。但如果有多個違法行為，或者違法行為同時觸犯刑法構(gòu)成犯罪的，這些情況下就不適用一事不再罰原則。

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