上市公司和公司債券的轉換過程是怎樣的

根據交易所規定，發行可轉換公司債券的公司在其股票上市時，其上市交易的可轉換公司債券即可轉換為該公司股票，轉換的程序為：

1、可轉換公司債券發行人的普通股股票上市后，可轉換公司債券可隨時轉換成股票。

2、申請轉股。投資者轉股申請通過深圳證券交易所交易系統以報盤方式進行。

3、深交所接到報盤并確認其有效后，記減投資者的債券數額，同時記加投資者相應的股份數額。

4、轉股申請，不得撤單。

5、如投資者申請轉股的可轉換公司債券數額大于投資者實際擁有的可轉換公司債券數額，交易所確認其最大的可轉換股票部分進行轉股，申請剩余部分予以取消。

6、為方便投資者及時結算資金余款，對于不足轉換一般的轉債余額，上市公司通過深圳證券交易所當日以現金兌付。

7、轉股申請時間。轉股申請時間一般為公司股票上市日至可轉換債券到期日，但公司股票因送紅股、增發新股、配股而調整轉股價格公告暫停轉股的時期除外。

8、轉換后的股份可于轉股后的下一交易日上市交易。

9、可轉換公司債券轉股的最小單位為一股。

10、可轉換公司債券在自愿申請轉股期內，債券交易不停市。

11、可轉換公司債券上市交易期間，未轉換的可轉換公司債券數量少于30000萬元時，深交所將立即予以公告，并于三個交易日后停止其交易。可轉換公司債券在停止交易后、轉換期結束前，持有人仍然可以依據約定的條件申請轉股。

12、發行人因增發新股、配股、分紅派息而調整轉股價格時，深交所將停止該可轉換公司債券轉股，停止轉股的時間由發行人與交易所商定，最長不超過十五個交易日，同時深交所還依據公告信息對其轉股價格進行調整，并于股權登記日的下一個交易日恢復轉股。恢復轉股后采用調整后的轉股價格。

上市公司可轉換公司債券的交易規則

1、交易方式：可轉換公司債券實行T+1交易。可轉換公司債券的委托、交易、托管、轉托管、行情揭示參照A股辦理。

2、交易報價：可轉換公司債券以面值100元為一報價單位，以面值1000元為一交易單位，結算單位為張（即100元面值），價格升降單位為0.01元。

3、交易時間：可轉換公司債券交易的集中開市時間同A股。

4、交易清算：可轉換公司債券實行T+1交收，交易清算參照A股的現行清算辦法辦理。

5、交易終止：可轉換公司債券在轉換期結束前的十個交易日終止交易，終止交易前一周交易所予以公告。

6、交易費用：深交所按成交金額的0.1‰向可轉換公司債券買賣雙方征收交易經手費，同時債券買賣雙方還須向所委托的債券交易商交納傭金，傭金按成交金額的2‰計取。

上市公司發行公司債券的流程是怎樣的？

1、作出決議或決定。股份有限公司、有限責任公司發行公司債券，要由董事會制訂發行公司債券的方案，提交股東會審議作出決議。國有獨資公司發行公司債券，由國家授權投資的機構或者國家授權的部門作出決定。

2、提出申請。公司應當向國務院證券管理部門提出發行公司債券的申請，并提交下列文件:

（1）公司登記證明；

（2）公司章程；

（3）公司債券募集辦法；

（4）資產評估報告和驗資報告。

3、經主管部門批準。國務院證券管理部門對公司提交的發行公司債券的申請進行審查，對符合公司法規定的，予以批準；對不符合規定的不予批準。

4、與證券商簽訂承銷協議。

5、公告公司債券募集方法。發行公司債券的申請批準后，應當公告公司債券募集辦法。公司債券募集辦法應當載明下列主要事項:

（1）公司名稱；

（2）債券總額和債券的票面金額；

（3）債券的利率；

（4）還本付息的期限和方式；

（5）債券發行的起止日期；

（6）公司凈資產額；

（7）已發行的尚未到期的公司債券總額；

（8）公司債券的承銷機構。發行公告上還應載明公司債券的發行價格和發行地點。

6、認購公司債券。社會公眾認購公司債券的行為稱為應募，應募的方式可以是先填寫應募書，而后履行按期繳清價款的義務，也可以是當場以現金支付購買。當認購人繳足價款時，發行人負有在價款收訖時交付公司債券的義務。

上市公司發行公司債券的條件是什么？

1、股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；

2、本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的40%；金融類公司的累計公司債券余額按金融企業的有關規定計算；

3、公司的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，募集的資金投向符合國家產業政策；

4、最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息；

5、債券的利率不超過國務院規定的利率水平；

6、公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

7、經資信評估機構評級，債券信用級別良好。

從上面律霸網小編為大家介紹的關于上市公訴和公司債券的轉換過程如何，相信大家都有了一定了解。律霸網小編提醒大家對于債券的購買，一定要多去了解相關的問題，并且做好相應的一些投資風險評估等，如有任何相關法律問題，大家也可到律霸網咨詢。