在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券承銷團及主承銷人
證券承銷團及主承銷人：
1．承銷團，又稱聯合承銷，是指兩個以上的證券經營機構組成承銷人，為發行人發售證券的一種承銷方式。根據證券法的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售，這實際上是關于巨額證券銷售與承銷團的規定。向社會公開發行的證券的票面總額達到5000萬元的即為巨額銷售，巨額銷售涉及的金額大，銷售成功后的利潤大，但是，銷售不成功的損失也大，為了保證銷售者對巨額銷售有足夠的承受能力，證券法規定巨額銷售必須要有相當資本實力的銷售主體來承擔，考慮到分散風險和穩定證券市場的因素，這種銷售應當由兩個或兩個以上的證券公司來聯合承銷。
2．主承銷人，是指承銷團在承銷過程中，其他承銷團成員均委托其中一家承銷人為承銷團負責人，該負責人即為主承銷人。主承銷人與其他各家承銷人的關系屬于民法上委托代理關系，主承銷人的行為后果由承銷團承擔。根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本；主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗；有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上；全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分；沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評；承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。
如果您或者家人、親友的情況比較復雜，需要法律服務，律霸網也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
行政訴訟案件的案由有哪些
2021-01-07永久居住權到期怎么辦
2020-12-09危害公共衛生罪
2021-01-21撤銷無效婚姻要多久執行
2021-02-02律師費用由誰承擔
2021-01-12岀資人是否承擔連帶責任
2020-12-04金融行動特別工作組防范利用互聯網支付洗錢的建議
2021-02-13有限合伙持有的股票能否質押
2021-01-07彩禮錢屬于女方個人還是夫妻共同財產
2020-12-30父母贈與是否可以附贍養老人的條件
2021-01-19小區衛生差可以拒交物業費嗎
2020-12-29斷絕關系永不回家犯法嗎
2020-11-17試用期是勞動合同期限法律規定嗎
2021-01-21私人教育機構離職有競業限制嗎
2020-11-27勞動合同跟勞務協議有什么區別
2020-11-11勞動調解后用人單位拒不履行怎么辦
2021-03-02被保險人范圍及人壽保險理賠申請人的要求是什么
2021-02-01飛機晚點有賠償嗎
2020-11-30車上人員責任險常見問題
2020-11-29被保險人違反保險事項 保險人不承擔賠償責任
2021-01-20