證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法（2016修訂）

　　2000年1月31日國務(wù)院批準(zhǔn)

　　2000年4月4日中國證券監(jiān)督管理委員會、財(cái)政部公布

　　根據(jù)2011年1月8日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂

　　根據(jù)2016年2月6日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂

　　第一條

　　為保障證券交易系統(tǒng)的安全運(yùn)轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補(bǔ)證券交易所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故，以保證證券交易活動正常進(jìn)行而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

　　第三條

　　本基金來源： （一）按證券交易所收取交易經(jīng)手費(fèi)的20%提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列賬； （二）按證券交易所收取席位年費(fèi)的10%提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列賬； （三）按證券交易所收取會員費(fèi)10%的比例一次性提取，作為風(fēng)險(xiǎn)基金單獨(dú)列賬； （四）按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差賬面余額的15%，一次性提取； （五）對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。

　　第四條

　　每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過10億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項(xiàng)提取資金。

　　第五條

　　每一個(gè)財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足10億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金。

　　第六條

　　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）會同財(cái)政部可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條

　　本基金由證券交易所理事會管理。理事會應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

　　第八條

　　本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條

　　本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列賬。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類賬，分別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條

　　本基金最低支付限額2000萬元。

　　第十一條

　　按本辦法第三條第（四）項(xiàng)所提取的資金，應(yīng)當(dāng)在該條其他項(xiàng)資金支付完畢后才能動用。

　　第十二條

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。

　　第十三條

　　動用本基金后，證券交易所應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度。

　　第十四條

　　經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，本基金作相應(yīng)變更、清算時(shí)，由證監(jiān)會會同財(cái)政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條

　　本基金的財(cái)務(wù)核算與管理辦法由財(cái)政部制定。

　　第十六條

　　本辦法由證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條

　　本辦法自頒布之日起施行。